-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Биржевые сделки в депо
Правила форума ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #1 от 18.08.2015 16:13 
Коллеги!
Некогда ФСФР давала ответ НАУФОР о том, что операции по счетам депо депонентов по биржевым сделкам могут проводиться неттингом, как в НРД, а не по каждой сделке в отдельности. Могли бы подсказать реквизиты письма ФСФР? И кто как отражает у себя в депозитариях?TySu
Рег.: 19.08.2015
Сообщений: 1
Сообщ. #2 от 19.08.2015 16:12 
День добрый, свои бумаги, может быть. Клиентские как будете неттить? Простой пример, между депонентами в вашем депозитарии прошло зачисление-списание на одно и то же кол-во тех же цб, в отчете нрд по счету нд их схлопнул, у вас есть основания у себя расчеты между депонентами не показывать?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3 от 19.08.2015 19:07
Конечно есть почему нет? Вы что реально думаете что по итогам торгов у крупного брокера когда в день 1000 сделок все проводятся в депозитарии? Здесь чуть чуть другое вы не можете клиринг делатьNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4 от 19.08.2015 19:07
А только используя документы нкцАО РАМАКО УК*
Сообщений: 3
Сообщ. #5 от 20.08.2015 11:32
Цитата:
День добрый, свои бумаги, может быть. Клиентские как будете неттить? Простой пример, между депонентами в вашем депозитарии прошло зачисление-списание на одно и то же кол-во тех же цб, в отчете нрд по счету нд их схлопнул, у вас есть основания у себя расчеты между депонентами не показывать?
Какие свои бумаги? Бумаги на собственной позиции депозитарий не учитывает вовсе.
Если между ДЕПОНЕНТАМИ внутри моего депозитария, это, безусловно, отражается - каждая сделка рождает операцию депо. Я говорю только про биржевые сделки. НРД по итогам клиринга проводит только одну операцию по каждому выпуску бумаг. Или зачисление, или списание.ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #6 от 20.08.2015 11:36
Цитата:
онечно есть почему нет? Вы что реально думаете что по итогам торгов у крупного брокера когда в день 1000 сделок все проводятся в депозитарии? Здесь чуть чуть другое вы не можете клиринг делать
Я, по сути, клиринг и не делаю. У меня Брокер является Оператором по счету депо. В конце дня он мне даёт по каждому депоненту, поручение на списание/зачисление. Если покупки и продажи по клиенту сальдируются в ноль, то Оператор не даёт поручения вовсе.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #7 от 20.08.2015 12:16
Цитата:
В конце дня он мне даёт по каждому депоненту, поручение на списание/зачисление.На самом делепо итогам торгов по торговым счетам депо депонентов основаниями операции в депозитарии должно быть не поручение оператора , а отчет клиринговой организации по итогам клиринга (пункт 3.7 N 12-12/пз-н)
ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #8 от 20.08.2015 12:53
Цитата:
На самом деле по итогам торгов по торговым счетам депо депонентов основаниями операции в депозитарии должно быть не поручение оператора , а отчет клиринговой организации по итогам клиринга (пункт 3.7 N 12-12/пз-н)
Это да, есть и ФЗ О Клиринге, но и Постановление 36 не отменяли даже в части п. 5.2, по которому основанием операции по счету депо является поручение депонента или уполномоченного им лица.
Вот и дилемма как быть. Отражать операции в депо по каждой сделке? С другой стороны, НКЦ, очевидно дает НРД одно поручение. Или выслушивать депонентов, которые считают, что у них сделки не исполнены, раз в отчете депозитария они не видят соответствующих операций. Доводы, что сделка исполнена тогда, когда об этом сообщает клиринг, а не депозитарий, их не убеждает.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
