Анкеты клиентов |
Правила форума |
Z* ООО ФОРУМ ИК
Рег.: 22.01.2015 Сообщений: 2 |
Коллеги, подскажите пожалуйста, как часто мы должны обновлять анкеты наших клиентов, где это в законодательстве описано...????
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
115-фз (легализация)
статья 7 ″обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений″ |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
с повышенным риском - раз в полгода
|
tata071259 Татьяна
Рег.: 17.08.2015 Сообщений: 33 |
с повышенным риском - раз в полгода
а это из какой нормативки где прописана такая норма? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: с повышенным риском - раз в полгода в росфинмониторинге 59 Сейчас не обязательно в соотв с 444-П и 445-П можем включить как дополнительную меру к клиентам с повышенной степенью риска |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Коллеги, добрый день!
Есть ли у кого-нибудь ″анкета Клиента″ - образец - не в табличном виде? У нас - таблица с мелкими ячейками (такая досталась в наследство) и честно говоря, я задолбалась ее заполнять. Поделитесь, а? leraprim@mail.ru |
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Добрый день, коллеги
Вопрос возник - нужно ли работнику профучастника при заполнении Анкеты клиентом ставить отметку «Подписано Клиентом в моем присутствии» с указанием должности, ФИО, подписи или считается априори, что клиент должен расписываться в присутствии работника профучастника и поэтому отметки не надо? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
нам клиент приносит анкету уже с подписью. ну или в присутствии подписывает, а подпись можно с паспортом сравнить такой отметки
Цитата: «Подписано Клиентом в моем присутствии» у нас нет и в Правилах я это не прописывала, т.к. в Законе такого требования нет. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос возник - нужно ли работнику профучастника при заполнении Анкеты клиентом ставить отметку «Подписано Клиентом в моем присутствии» с указанием должности, ФИО, подписи или считается априори, что клиент должен расписываться в присутствии работника профучастника и поэтому отметки не надо? вообще нет требования подписания Анкеты клиентом. и нет требования к наличию анкеты )))) мы должны: 1. установить данные 2. зафиксировать их (каким то способом, например, заполнить анкету. и если мы заполняем Анкету - необходимо отметить КТО эту анкету заполнил. например, кто то из сотрудников. и все это может существовать только в электронном виде.... ЛАФА!! ) |
Ballistik
Рег.: 13.06.2012 Сообщений: 2 |
Добрый день! В связи со вступлением в силу 424-ФЗ от 30.12.2015 г. , в котором в определение ″клиента″ добавлено понятие ″иностранная структура без образования юридического″ кто-нибудь уже внёс изменения в анкету или сделал отдельную анкету для данного типа клиента?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Может нам всем написать что мы такую какашку не принимаем на обслуживание прям в правила подфт?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.