программа организации внутреннего контроля. |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Коллеги, а писали ли вы в своих правилах функции генерального директора и контролера?
я вот написала, что внутренний контроль функционирует на следующих уровнях: гендиректор контролер СДЛ и т.п. а функции описывала только для СДЛ и далее... получается гендиректор и контролер ничего не делают... нехорошо? |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Вы это касаемо правил Правил ПОДФТ?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вы это касаемо правил Правил ПОДФТ? ну да, касаемо их. родимых... некорректно написала скоро в голове ни одной мысли кроме легализации и не останется... |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Хороший вопрос если честно.
Действительно только прописано. что СДЛ прописан полностью. Но про ген.директора-он утверждает правила, руководитель принимает решение по проверкам ПОД ФТ. В правилах у меня написано, что проверку ПОД ФТ, не реже 1 разав год проводит сотрудник, назначенный руководителем. Но по факту это контролер, скорее всего будет. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Но про ген.директора-он утверждает правила, руководитель принимает решение по проверкам ПОД ФТ. В правилах у меня написано, что проверку ПОД ФТ, не реже 1 разав год проводит сотрудник, назначенный руководителем. Но по факту это контролер, скорее всего будет. я расписала что проверки осуществляет контролер, сразу в Правилах. Что функции контроля за СДЛ и реализацией Правил возложены на Гендира и контролера (простите, контролер своими аттестатами и дисквалификацией рискует), а СДЛ их нет). Что контролер вправе затребовать любые документы и объяснения у СДЛ. Контролер участвует в процедуре согласования Правил. |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
СДЛ вправе:
″входить в помещения подразделений Организации, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), компьютерной обработки данных (компьютерные залы) и хране-нияданных на электронных носителях″ Если этого нет, то и прописывать я думаю смысла нет. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: я расписала что проверки осуществляет контролер, сразу в Правилах.Что функции контроля за СДЛ и реализацией Правил возложены на Гендира и контролера Исходя из сегодняшней нормативки ЦБ может вменить вам следующее нарушение: Контролер осуществляет функции, не предусмотренные разделом 4 12-32/пз-н. Нарушено требование пункта 3.2. 12-32/пз-н о том, что контролер проф. участника, осуществляющего исключительно проф. деятельность на РЦБ, не вправе исполнять обязанности, не связанные с внутренним контролем, за некоторыми исключениями. Справочно: Под внутренним контролем в соответствии с п. 1.1. 12-32/пз-н понимается: контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
а как же тогда требование, что за ПОД/ФТ лишают лицензий.
а лицензия - это дисквалификация и аннулирование аттестата именно контролера? т.е. контролер должен забыть про под/фт и спать спокойно? я не вижу нарушения. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Нарушено требование пункта 3.2. 12-32/пз-н о том, что контролер проф. участника, осуществляющего исключительно проф. деятельность на РЦБ, не вправе исполнять обязанности, не связанные с внутренним контролем, за некоторыми исключениями. вообще то пункт 3.2. гласит 3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. то есть контролер МОЖЕТ осуществлять внутренний контроль в целях ПОД/ФТ контролер НЕ МОЖЕТ быть ответственным сотрудником и сотрудником отдела ПОД/ФТ (последнее нигде не написано, но логично?) так что проводить проверки ПОД/ФТ контролер вполне себе может, и участвовать в разработке ПВК тоже может. (мое личное мнение) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: вообще то пункт 3.2. гласит 3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. то есть контролер МОЖЕТ осуществлять внутренний контроль в целях ПОД/ФТ контролер НЕ МОЖЕТ быть ответственным сотрудником и сотрудником отдела ПОД/ФТ (последнее нигде не написано, но логично?) так что проводить проверки ПОД/ФТ контролер вполне себе может, и участвовать в разработке ПВК тоже может. (мое личное мнение) абсолютно согласна. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Являюсь контролером. Организация маленькая. В соответствии с ПВК:
Настоящие Правила утверждаются Руководителем Организации. Функции контроля за организацией работы по ПОД/ФТ возлагаются на Заместителя генерального директора – контролера. Функции контроля за выполнением работниками Организации программ настоящих Правил осуществляет Ответственный сотрудник. Заместитель генерального директора – контролер обеспечивает контроль за соответствием применяемых Правил требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Ответственным за проведение проверок соблюдения Специального внутреннего контроля в Организации является Заместитель генерального директора - контролер. Заместитель генерального директора - контролер составляет, согласовывает с Руководителем Организации и утверждает план проведения ежеквартальной проверки. представление Руководителю Организации письменного квартального отчета о реализации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал, согласованной с Заместителем генерального директора – контролером (текущая отчетность предпосл абзац 2.10 445-П), коллег исп органа нет поэтому только ген диру |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.