программа организации внутреннего контроля. |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Функции контроля за организацией работы по ПОД/ФТ возлагаются на Заместителя генерального директора – контролера. О! а я не рискнула такое ввести. 445-п нам позволяет 1.9. Функции контроля за организацией работы по ПОД/ФТ возлагаются на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа (далее - руководитель некредитной финансовой организации)... получается вроде как можно функции контроля за организацией работы по ПОДФТ возложить на контролера. но меня смутил тот факт что это лицо, на которое возложены обязанности контроля за организацией работы по ПОД/ФТ, в дальнейшем 445-П называет ″руководитель организации″ и далее: 2.2. Ответственный сотрудник подчиняется непосредственно руководителю некредитной финансовой организации. то есть Ответственный сотрудник подчиняется контролеру. мое сознание оказалось не готово воспринять такие мои полномочия ))) я задавал вопрос по этому поводу НАУФОР, они сказали, что в связи с неоднозначностью спросят у Банка России ... больше нет никакой информации |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
была позиция ген дира, чтобы на меня. Пришли к консенсусу : с меня контроль, проверка и продуктивное взаимодействие с отделом подфт и в случае чего общение с регулятором, с него - наем РЕАЛЬНЫХ специалистов: не кадровик , не юрист , не аналитик по совместительству, а полноценный отдел 2 человека - основное место работы. Веришь в связи с неоднозначностью я задал вопрос в цб). Буквальный Ответ: ... возлагаются... или на ЗАМЕСТИТЕЛЯ.... Вместе с тем необходимо помнить об ограничениях.... нельзя совмещать контролера с Отв Сотр.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: но меня смутил тот факт что это лицо, на которое возложены обязанности контроля за организацией работы по ПОД/ФТ, в дальнейшем 445-П называет ″руководитель организации″ я понимаю, особенно в свете того, что в 445-П руководителем может быть зам или член правления, а руководитель по 3471-У - искл директор. Но я согласился потому что это логично, и даже ДАЖЕ если это окажется неправильным в будущем не знаю как. Сейчас четкая логика прослеживается какое отношение к подфт имеет контролер |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: была позиция ген дира, чтобы на меня. Пришли к консенсусу : с меня контроль, проверка и продуктивное взаимодействие с отделом подфт и в случае чего общение с регулятором, позиция понятна. Ответ ЦБ радует))) Это ж надо так уметь отвечать что бы и ответить и не написать ничего... И что теперь - решение о направлении сообщения в уполномоченный орган, о приостановке операции, об отказе и т.п. тоже ты принимаешь? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
НЕТ-отв сотрудник принимает, ген дир например подписывает приказ о блокировке операций, я контролирую, отв сотр овечает за реализацию правил
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
представление Руководителю Организации письменного квартального отчета о реализации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал, согласованной с Заместителем генерального директора – контролером (текущая отчетность предпосл абзац 2.10 445-П), коллег исп органа нет поэтому только ген диру
Это делает именно отв сотрудник раз в квартал, а я раз в квартал осуществляю проверку системы подфт и свой отчет даю |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Есть следующее требование:
разработать ″ Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных подразделений Организации.″ Как быть маленькая организация, конечно есть подразделения, но смысла нет перевешивать какие-то обязанности на подразделения. Возможно ли не разрабатывать пункты по перекладке обязанностей на другие подразделения? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
так это же порядок взаимодействия, а не перекладывания
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.