-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #2691 от 04.09.2015 17:25 
Коллеги, подскажите, пожалуйста, какая последняя дата Правил ПОД/ФТ должна быть сейчас, на основании чего?tata071259
Татьяна
Рег.: 17.08.2015
Сообщений: 33
Сообщ. #2692 от 09.09.2015 17:32
последняя дата ПВК должна быть 08.09.2015 год. В начале июля было принято очень много новых федеральных законов самый главный 140-ФЗ о раскрытии доходовds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2693 от 10.09.2015 08:41
Я так понял из 140-фз для нас самое плохое это -
″1.1) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов;″.
1. Деловые отношения естественно для извлечения прибыли, характер определяется из круга предоставляемых услуг.
2. про установку источников денежных средств- ну в праве же, это совсем не обязаны.tata071259
Татьяна
Рег.: 17.08.2015
Сообщений: 33
Сообщ. #2694 от 10.09.2015 10:26
2. про установку источников денежных средств- ну в праве же, это совсем не обязаны.
Федеральный закон исполняться должен, поэтому обязаныКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2695 от 10.09.2015 10:36
Цитата:
2. про установку источников денежных средств- ну в праве же, это совсем не обязаны.
Федеральный закон исполняться должен, поэтому обязаны
tata071259, вы собираетесь у ВСЕХ своих клиентов запрашивать происхождение денежных средств?
я полагаю, ″вправе″ означает что у определенного вида клиентов я запрашиваю источник ДС (и, главное!!!! описываю это в правилах)
но нет обязанности выяснять источник у ВСЕХ клиентов
PS а возможностью цитирования предыдущего поста вы не пользуетесь принципиально? Очень неудобно читать ваши комментарии.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2696 от 10.09.2015 11:18
Цитата:
2. про установку источников денежных средств- ну в праве же, это совсем не обязаны.
Федеральный закон исполняться должен, поэтому обязаны
Так закон предоставляет нам право, а не обязанность. Да и клиенты разбегутся от таких вопросов. 140-фз в том числе и клиентам предоставляет право эту информацию предоставлять или плюнуть в нас с высокой колокольни.
Но если вы у себя в правилах пропишите, что обязаны это делать - то будет обязанность, но только у вас не у клиента.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2697 от 10.09.2015 14:13
Коллеги итого с мая у нас выходит изменений 210-фз вступил в силу 29.06.15, 159-фз вступил 29.06.15, 140-фз вступил в силу 08.06.15 и 443-П в редакции вступивший в силу 25.08.15.
Верно?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2698 от 10.09.2015 14:20
и сайт http://115fz.ru/ лежит уже несколько днейkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2699 от 14.09.2015 14:58
Уважаемые форумчане.
У меня вопрос: при информировании о назначении ответственного сотрудника все ли указывали занимаемую должность?
Заранее спасибо.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2700 от 15.09.2015 09:41
Цитата:
Уважаемые форумчане.
У меня вопрос: при информировании о назначении ответственного сотрудника все ли указывали занимаемую должность?
Заранее спасибо.
Я так понимаю вам письмишко из ЦБ прискакало с административкой? Не все, к сожалению. Сижу сочиняю оправдания.
