-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Несовпадение остатков
Правила форума светлана
Сообщ. #1 от 15.08.2006 12:46 
Добрый день!Подскажите, пожалуйста, будет ли являться нарушением несовпадение остатков ценных бумаг в программе учета и выпиской из расчетного депозитария?Яна
Сообщ. #2 от 15.08.2006 13:54 
Если у вас выявлено (вами же, вашим контролером) несовпадение, то вы обязаны выявит ГДЕ во ВУ произошла ошибка, исправить ее во всех регистрах ЦБ, и вписать это в Акт сверки. К следующей сверке у вас все должно совпадать.
Если вы все исправите до проверки, нарушением это являться не будет. А вот если проверка выявит это сама, то уже, наверное, да (ИМХО).Ольга-деп.
Сообщ. #3 от 15.08.2006 16:22
На мой взгляд, нарушением несовпадение остатков по счетам ДепУчета и выпиской расчетного депозитрия является. Оно должно быть устранено и отражено в ежеквартальном отчете контролера...светлана
Сообщ. #4 от 15.08.2006 16:24
Дело в том, что сверка это ежедневная и на нее не составляется акт (по регламенту акт составляется на конец месяца). А ошибка произошла по вине брокерского отдела.Могут ли несовпадать остатки в этом случае?Ольга-деп.
Сообщ. #5 от 15.08.2006 16:25
На мой взгляд, нарушением несовпадение остатков по счетам ДепУчета и выпиской расчетного депозитрия является. Оно должно быть устранено и отражено в ежеквартальном отчете контролера...Ольга-деп.
Сообщ. #6 от 16.08.2006 11:13
Не совсем понятно, что значит по вине брокерского отдела - они передали в деп. неправильные данные? У них самих отстатки с расч. депом идут?
На мой взгляд - зафиксировать нарушение в присутствии контролера (если нельзя поправить в моменте, чтобы не было расхождений по депо и по выписке), составить акт о нарушении. Ликвидировать нестыковку.Соколова Татьяна
Сообщ. #7 от 16.08.2006 11:26
Несовпадение остатков означает, что Вам неверно подали поручение на зачисление/списание ЦБ. Несовпадать остатки по активным/пассивным счетам на конец операционного дня не могут, неважно по чьей вине. Это нарушение п. 11.5. и п. 12.3. Пол. ФКЦБ № 36.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
