-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2701 от 15.09.2015 09:47 
Цитата:
Я так понимаю вам письмишко из ЦБ прискакало с административкой? Не все, к сожалению. Сижу сочиняю оправдания.
Та же самая фигня, я считаю, что это просто бред с большой буквы из-за этого писать административку.
Вы что-то придумали?
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2702 от 15.09.2015 09:58
Самое печальное ничего - т.к. мы по факту ничего не нарушили, нет прямых указаний писать должность. Сложно писать оправдания когда нет нарушения. Хочу свести все к статье 2.9 КоАП. Т.к. административку они завели и мы не можем быть не виноваты.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2703 от 15.09.2015 09:58
Оформлять буду в виде ходатайства.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2704 от 15.09.2015 10:09
У вас какие идеи?kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2705 от 15.09.2015 10:17
Цитата:
Самое печальное ничего - т.к. мы по факту ничего не нарушили, нет прямых указаний писать должность. Сложно писать оправдания когда нет нарушения. Хочу свести все к статье 2.9 КоАП. Т.к. административку они завели и мы не можем быть не виноваты.
А вот и нет есть фраза: ″... с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).″
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2706 от 15.09.2015 10:23
Цитата:
У вас какие идеи?
Ну во-первых мы будем говорить о том, что нарушения п.2.6. не было, так как уведомление было направлено в срок.
То, что оно неполное, ЦБ в мвою очередь могло прислать письмо о даче пояснений а не выставлять штрафы.
И надо смотреть то, что вы написали в уведомлении, надо защишать свою позицию.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2707 от 15.09.2015 10:24
Мне прописали нарушение 445-п пункта 2.6 там ни слова про этоkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2708 от 15.09.2015 10:27
Цитата:
не прописали нарушение 445-п пункта 2.6 там ни слова про это
Привожу ниже вам обзац п.2.6. Посмотрите три последние строчки
Некредитная финансовая организация информирует в письменной форме территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ (далее - территориальное учреждение), или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2709 от 15.09.2015 10:27
Вы подождите шашкой махать, штрафов еще же нет, на (как и вас думаю) вызвали просто на разбор административного дела, указывать ЦБэшникам что они ослы не очень верно, как мне кажется.
Причем они еще ссылаются на статью 15.27 которая касается направлений сообщений по операциям и не как не про уведомление ЦБ про назначение сотрудника.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2710 от 15.09.2015 10:28
Да проглядел, просто настолько дико - тогда проще все будет.
