-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
меры по снижению рисков
Правила форума Svetlana
Сообщ. #1 от 16.06.2004 12:05 
Организация имеет лицензии на ДУ и ДУ фондами. Нужны ли ″меры по снижению рисков при совмещении различных видов профессиональной деятельности...″
Из ″Положения о внутреннем контроле″ № 03-34/пс следует, что ″меры по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг″ должны быть и в том случае, если нет совмещения, т.к. контролер:
1.осуществляет конторль за соблюдением указанных мер;
2. Выявляет,оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, ведет их мониторинг;
3.включает сведения об оценке рисков и их мониторинге в квартальный(годовой) отчет.
Если считаете, что необходимо (при совмещении или без него), поделитесь, пожалуйста.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
