об открытии счета номинального держателя

Мила Корнакова

Сообщ. #1 от 10.06.2004 14:47 Цитата Держатель реестра для открытия счета номинального держателя потребовал у нас депозитарную лицензию. В то же время ст.2 Закона о рынке ценных бумаг разрешает брокеру открывать счет номального держателя на основании договора с клиентом. Нет прямого требования по наличию имеенно депозитарной лицензии для открытия счета номинального держателя и в постановлении ФКЦБ № 27, а положению, что счет номинального держателя открывается проф.  участнику мы соответствуем (есть три лицензии, в т.ч. брокерская). Ответьте, пожалуйста, каким все же документом определяется необходимость депозитарной лицензии для открытия счета номинального держателя. нетброкерс

Ольга Кириллова

Сообщ. #2 от 10.06.2004 18:43 Цитата Есть Письмо ФКЦБ России от 26 апреля 1999 г. № ИБ-09/2176 ″Об осуществлении функций номинального держателя профессиональными участниками рынка ценных бумаг″, в котором изложена точка зрения регулятора почему брокер не может быть номинальным держателем:      ″При этом, в соответствии с шестым абзацем пункта 2 статьи 8 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является, из чего следует, что клиенту номинального держателя для реализации прав, закрепленных ценными бумагами, хранящимися у номинального держателя, необходимо, чтобы номинальный держатель учитывал права на ценные бумаги клиента - владельца этих ценных бумаг, а также выдавал документы, свидетельствующие о закрепленном праве и о переходе прав на ценные бумаги.      Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепленных именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации. Лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве. Права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.      Законом, определяющим порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами является Федеральный закон ″О рынке ценных бумаг″.      Так, в соответствии с пятым абзацем статьи 29 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, а в соответствии со вторым абзацем статьи 28 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах или, в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии, - записями по счетам депо в депозитарии. Других вариантов удостоверения прав владельцев и перехода прав на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска Федеральным законом ″О рынке ценных бумаг″ не предусмотрено.      Анализ статей 28 и 29 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ позволяет сделать вывод, что учет прав на ценные бумаги, отражение операций связанных с переходом прав на ценные бумаги и удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется либо в системе ведения реестра, либо у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, а выполнение таких действий иным лицом Федеральным законом ″О рынке ценных бумаг″ не предусмотрено. Учет ценных бумаг клиентов на забалансовых счетах номинального держателя, либо с использованием каких-либо иных регистров учета, не предусмотренный Федеральным законом ″О рынке ценных бумаг″, не дает оснований для проведения номинальным держателем операций по переходу прав собственности и удостоверению прав на ценные бумаги.      Следовательно, для осуществления функций номинального держателя, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен иметь лицензию на право осуществления депозитарной деятельности, а отсутствие такой лицензии может привести к нарушению законных прав и интересов владельцев ценных бумаг.″

Ми	Сообщ. #3 от 11.06.2004 11:05 Цитата

Мила Корнакова

Сообщ. #4 от 11.06.2004 11:06 Цитата Ольга Викторовна, спасибо за ответ и оперативность его

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.