-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Аттестат контролера
Правила форума Юлия
Сообщ. #1 от 31.05.2004 16:56 
Добрый день!
Наша компания имеет 3 лицензии - брокерская деятельность, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
Аттестаты каких серий должен иметь контролер такой компании? Т.к. раньше, по Постановлению № 27/пс деятельность по доверительному управлению входила в аттестат 5.0. А теперь, по Постановлению № 03-47/пс она входит в аттестат 1.0.
Может ли быть контролером сотрудник, имеющий аттестат 1.0, но полученный в августе 2003 г., т.е. в нем указана только брокерская и дилерская деятельность?
Заранее благодарю за ответ.Мария
Сообщ. #2 от 01.06.2004 14:46
В соответствии с п.3.6 постановления ФКЦБ от 24.12.03 №03-47/пс, у контролера Вашей организации должен быть аттестат включающий в себя деятельность по управлению ценными бумагами, т.е. это либо 1.0 нового образца, либо аттестат 5.0 старого образца.
Юлия
Сообщ. #3 от 01.06.2004 17:38
А если у меня уже есть аттестат 1.0 старого образца (брокерская и дилерская деятельность), то что мне еще нужно иметь, чтоб работать контролером? Ведь если я сейчас пойду учиться на 5.0, то в новом аттестате не будет указана деятельность по доверительному управлению, а старого мне уже не получить. Неужели нет выхода?Рита
Сообщ. #4 от 02.06.2004 08:10
П. 3.6. пост. 03-47/пс: ″В случае, если профессиональный участник осуществляет несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, контролер (контролеры) такого профессионального участника должен иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области рынка ценных бумаг всем видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемым таким профессиональным участником″.
Таким образом, в совокупности аттестаты должны содржать ВСЕ виды деятельности, осущ.компанией.
Что касается ДУ, то это может быть и совсем старый 1.0 (бр,дил.,ДУ), и 1.0 (бр+дил)+5.0 (ДУ и ПИФы), и совсем новый (1.0 (бр, дил, ДУ)
Юлия
Сообщ. #5 от 02.06.2004 10:31
Насколько я понимаю - есть только один выход в моей ситуации - пойти учится на новый 1.0? А можно так? Ведь в этом случае получится, что у меня будут 2 аттестата 1.0?Рита
Сообщ. #6 от 03.06.2004 07:22
Юлия, во всяком случае запрета на это нигде не установленоВладимир
Сообщ. #7 от 27.04.2005 15:02
Я 29.03.04 сдал экзамен 1.0. Дает ли мне право мой аттестат на управление ценными бумагами?
В какие сроки нужно проходить перерегистрацию в реестре?Юлия
Сообщ. #8 от 27.04.2005 17:31
А в аттестате-то у Вас что написано? Там же перечислены виды деятельности.
Но насколько я помню - в марте прошлого года 1.0 - это была только брокерская и дилерская деятельность.
В течении года надо аттестат зарегистрировать в реестре, и потом, каждые три года проходить перерегистрацию.Юлия
Сообщ. #9 от 27.04.2005 17:34
Хотя нет, постановление 03-47/пс - от 24.12.03, так что в марте оно уже действовало, следовательно и аттестат Ваш - на 3 вида деятельности.
Владимир
Сообщ. #10 от 29.04.2005 11:00
Несмотря на то что, постановление № 03-47/пс от 24.12.03 уже действовало мне выдали аттестат старого образца, то есть ″доверительного управления″ там не было. (экзамен сдан 29.03.04) Правомерны ли действия ФКЦБ?Брылева Мария. Начальник Отдела профессиональной подготовки и аттестации НАУФОР
Сообщ. #11 от 29.04.2005 12:27 
Уважаемый Владимир!
Вы можете работать по всем видам профессиональной деятельности, в соответствии со специализацией указанной у Вас в атттестате.
Для прохождения процедуры перерегистрации в Реестре аттестованных лиц Вам необходимо направить в уполномоченную организацию комплект документов в срок, не превыщающий 3 года с даты регистрации.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
