-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
″О санкционных списках Совета Безопасности ООН″ письмо ЦБ
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #41 от 11.12.2015 13:10 
Цитата:
Цитата:
Замораживаем мы только по нашему родному российскому Перечню
Я руководствуюсь этим http://fedsfm.ru/news/1383
да. конечно. и далее в этом сообщении написано: рекомендуем уделять повышенное внимание к этим лицам ... даже об отказе речь не идет.
а сейчас у нас уже есть Межведомственная комиссия и она наверное и будет принимать решения о замораживании для лиц из списка ООН.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #42 от 11.12.2015 13:13
Цитата:
Можно поинтересоваться, как обнаружили? Случайно или есть какая-то система оповещения?
стараюсь ежедневно просматривать, оповещения нет никакогоДмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #43 от 11.12.2015 13:25
Цитата:
а сейчас у нас уже есть Межведомственная комиссия и она наверное и будет принимать решения о замораживании для лиц из списка ООН
Я считаю, до тех пор пока не будет четких разъяснений от законодатели и (или) регулятора, лучше перестраховаться...
Потому что лучше объяснять проверяющему почему сделали именно таким образом, чем объяснять почему не сделали вообще.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #44 от 11.12.2015 13:28
Цитата:
даже об отказе речь не идет.
Речь об отказе как раз таки идет ЯВНО:
″... уделять повышенное внимание, ... рассмотрению вопроса о реализации в отношении них пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 29.06.2015) ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (с изм. и доп., вступ. в силу с 30.10.2015)
11. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #45 от 11.12.2015 13:33
Цитата:
Я считаю, до тех пор пока не будет четких разъяснений от законодатели и (или) регулятора, лучше перестраховаться...
Потому что лучше объяснять проверяющему почему сделали именно таким образом, чем объяснять почему не сделали вообще.
а вы не боитесь, что на вас в суд подадут за незаконное замораживание? хе-хе)))Цитата:
Речь об отказе как раз таки идет ЯВНО:
так я за отказ и ратуюДмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #46 от 11.12.2015 13:41
Цитата:
а вы не боитесь, что на вас в суд подадут за незаконное замораживание? хе-хе)))
Я думаю нам медаль дадут, если мы сообщим хоть что-то про любого из индивидуумов в списке Совбеза ООН.
Рассматриваемая ситуация для нас чудовищно далека от реальности. Так что все касается исключительно превентивных и формальных мер, связанных с описанием возможных ситуаций в ПВК.
Статистикой не владею, но уверен, что на практике будет больше штрафов за то, что это не предусмотрено в ВК, чем за то, что не выполнена конкретная резолюция СовБеза ООН.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #47 от 11.12.2015 18:43
Цитата:
Я писал недавно запрос в ЦБ, относится мониторинг ″нежелательных″ к ПОД/ФТ и надо ли прописывать в ПВК.
Как ответят - напишу тут.
Ответил пока только Росфинмониторинг. Пишут (и довольно подробно), что это не относится к вопросам ПОД/ФТ и не в их компетенции.
ЦБ продлил срок рассмотрения запроса ″в связи с необходимостью более детального рассмотрения поставленных в нем вопросов″.
То ли действительно озадачились, то ли просто некогда им...Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #48 от 29.12.2015 12:53
На Сайте СБ ООН есть список от 17.12.2015г.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #49 от 29.12.2015 13:14
Цитата:
Цитата:
Я писал недавно запрос в ЦБ, относится мониторинг ″нежелательных″ к ПОД/ФТ и надо ли прописывать в ПВК.
Как ответят - напишу тут.
Ответил пока только Росфинмониторинг. Пишут (и довольно подробно), что это не относится к вопросам ПОД/ФТ и не в их компетенции.
Очень интересно. Смотрим Указ президента № 808:
Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) является федеральным органом исполнительной власти,
осуществляющим функции по ПОД/ФТ,
по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию в этой сфере,
по координации соответствующей деятельности других федеральных органов исполнительной власти,
а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате ОД/ФТ и распространения оружия массового уничтожения,
по выработке мер противодействия этим угрозам.
получается - ВСЕ, что сообщаем в РФМ относится к сфере ПОД/ФТ? в том числе ″стратегические предприятия″ и ″нежелательные организации″?
А иначе - ЗАЧЕМ сообщать, если эти вопросы не в их компетенции???
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #50 от 29.12.2015 16:05
Цитата:
Ответил пока только Росфинмониторинг. Пишут (и довольно подробно)Дмитрий, не могли бы Вы опубликовать у себя на сайте этот ответ? Или здесь?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
