Подчинение Депозитария

KosT	Сообщ. #1 от 22.04.2004 08:38 Цитата Может ли Депозитарий банка структурно входить в состав Управления, в которое так же входят брокеры/дилеры? Вопрос по поводу ″конфликта интересов″...

Соколова Татьяна

Сообщ. #2 от 22.04.2004 11:13 Цитата В Положение № 36 от 16.10.97г. (далее – Положение), не запрещает осуществление депозитарной деятельности в составе Управления, в которое входят брокеры/дилеры. Но в п. 3.8. Положения сказано, что при совмещении депозитарной деятельности с другими видами проф.деятельности на рынке ценных бумаг, а также, если депозитарная деятельность осуществляется банком или кредитной организацией, депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной. Но в Положении нет точного разъяснения по поводу того, какое подразделение считается «отдельным структурным подразделением». При такой структурной системе необходимо ограничить доступ сотрудников торговых подразделений к сведениям о счетах депо депонентов депозитария, обеспечить ограничение распространения депозитарной информации, которая является конфиденциальной. Также рекомендуется размещать депозитарное подразделение в отдельной комнате, а при невозможности предоставления отдельного помещения, размещение рабочих мест сотрудников способом, исключающим возможность бесконтрольного проникновения к данным рабочим местам. Помимо этого необходимо обратить внимание на размещение документов, касающихся депозитарной деятельности. Необходимо обеспечить хранение данных документов в отдельных местах или шкафах, опечатываемых на период нерабочего времени.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.