-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #811 от 20.02.2016 13:23 
Можно еще буху до кучи сделать - РСС подписывать! Третьей подписью :))
Хотя у меня есть серьезное подозрение, что ЦБ достаточно одной подписи, всё равно кого - директора или контролера, а привешивание двух подписей ушло в прошлое вместе с ФСФР.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #812 от 20.02.2016 14:32
Цитата:
Уважаемые коллеги!Подскажите, пожалуйста, какой программой пользуетесь для заполнения отчетности для РФМ?Тут такое ″чудо″ выяснилось иначе не назвать, а дело вот в чем:при заполнении формы 04 по 3484 о результатах проверки по перечню мы обычно указываем количество клиентов: физ. лиц, юр. лиц и общее количество клиентов, при этом никогда не нажимала на знак вопросика, а вы нажимали?
Тут прежде всего не вопросик нужно было нажимать, а читать Указание Банка России №3484-У )))
Банк России любит делать такие вещи. Вот свежий пример.
В отчетной форме «Общие сведения об управляющей компании» (см. 3901-У) приводится для заполнения следующее поле «Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)» в отношении СДЛа. При этом порядок заполнения этого поля таков: указывается номер и дата свидетельства.
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #813 от 20.02.2016 14:39
Цитата:
при этом никогда не нажимала на знак вопросика, а вы нажималиТ.е. до этого вы отчитывались, что всем клиентам заморозили активы, но при этом ни по одному не отчитались? :))) Ну что ж, это доказывает в какую мусорную корзину отправляются все наши отчеты.
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #814 от 20.02.2016 16:22
Цитата:
Т.е. до этого вы отчитывались, что всем клиентам заморозили активы, но при этом ни по одному не отчитались? :))) Ну что ж, это доказывает в какую мусорную корзину отправляются все наши отчеты.
как я понимала поле в блоке клиенты, что имеется в виду общее колличество клиентов. Если нажать на знак вопроса, то появляется подсказка: общее количество клиентов, к которым приняты меры. Блок про клиентов к которым применены меры я не заполняла, тк не таких. Может у меня у одной такая проблема?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #815 от 20.02.2016 17:27
Цитата:
Бучка
Бучка - это не проблема, в НПА написано что это не просто общее колво клиентов . Так что вы ошибались при отчетеБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #816 от 20.02.2016 17:33
То есть указывать надо отдельно юриков, отдельно физиков и даже не надо их суммировать?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #817 от 20.02.2016 17:41
Выдержка из 3484-У, я отчетливо помню как наш начальник по ПОДФТ разбирала эту тему
37
Количество клиентов - организаций
Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).
38
Количество клиентов - физических лиц
Указывается общее количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
39
Общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц
Указывается общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #818 от 20.02.2016 17:44
Цитата:
Бучка
Какже вы так пропустили это.....вроде и по сообщениям в форуме вы только подфт занимаетесь как я догадываюсь и такое прогляделиmatveevaa*
АО Вектор Капитал
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #819 от 24.02.2016 10:33
Цитата:
На счет получения сертификата СДЛом, вполне согласна.
Это упростит отправку сообщений, на мой взгляд.
В таком случае, ГД/другое уполномоченное лицо может подписывать сообщения, когда СДЛ в опуске.
Коллеги, ваше мнение?
У нас тогда получится 3 сертификата. Ген. дир -подписывает все подряд, контролер - вторая подпись в отчетах для ЦБ. СДЛ только для Росфинмониторинга?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #820 от 24.02.2016 11:37
Цитата:
Какже вы так пропустили это.....
Мдя, действительно пропустили.. Мы используем специальной программкой в которой нет дополнительных подсказок, и в ней в отдельном блоке ″Количество клиентов″ вносятся данные: организации, физические лица и общее количество. Как то я не подозревала что такие строки можно заполнить иначе. Даже на сайте ФРМ с первого раза и не догадаться об возможных ошибках.
Занимаюсь ПОД/ФТ совсем не долго.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
