Внебиржевой опцион - квалификация

elizar.bubnov     Рег.: 08.07.2015 Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 22.03.2016 12:37 Цитата Необходимо ли клиенту брокерской компании быть квалифицированным инвестором в случае, если он покупает внебиржевой опцион (расчеты в рублях), базовым активом которого является ETF, торгуемый на NYSE.

elizar.bubnov     Рег.: 08.07.2015 Сообщений: 2

Сообщ. #2 от 22.03.2016 12:49 Цитата Уточнение: внебиржевой опцион не подразумевает поставки активов, привязка к базовому активу идет лишь как к расчетной величине. Брокерская компания российская.

Контролер ИК     Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124

Сообщ. #3 от 22.03.2016 14:09 Цитата 39-ФЗ: Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными актами Банка России сделки с такими ценными бумагами (договоры, являющиеся такими производными финансовыми инструментами) могут совершаться (заключаться) исключительно квалифицированными инвесторами или за счет квалифицированных инвесторов. Квалифицированные инвесторы в силу федерального закона и лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с настоящим Федеральным законом, именуются квалифицированными инвесторами. сделки с ETF предназначены только для квал/инвесторов, то есть и производные фин инструменты с таким базовым активом тоже исключительно для квалифицированных...

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.