Отдел при контролере

Сергей

Рег.: 21.06.2007

Сообщений: 55

Сообщ. #1 от 18.03.2016 09:51

Цитата

Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
п. 2.2. Профессиональным участником может быть сформировано структурное подразделение под руководством контролера.

Вопрос - признаются ли работники такого подразделения специалистами финансового рынка и распространяются ли на них квалификационные требования, предъявляемые к контролеру.

natavan

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #2 от 18.03.2016 15:36

Цитата

Цитата:

Вопрос - признаются ли работники такого подразделения специалистами финансового рынка и распространяются ли на них квалификационные требования, предъявляемые к контролеру.

всё зависит от того, что будут делать сотрудники этого отдела, т.е. что будет написано в должностной инструкции того или иного сотрудника.
в зависимости от этого требования к контролеру могут на них распространяться, а могут и нет.

Сергей

Рег.: 21.06.2007

Сообщений: 55

Сообщ. #3 от 18.03.2016 17:42

Цитата

По факту положения о подобных подразделениях копируют Инструкцию о внутреннем контроле. При этом речь идет о работниках отдела, оказывающего контролеру помощь в осуществлении им своих функций, а не об отделе контролеров. В официальных документах расписывается только один контролер.

коллега

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #4 от 23.03.2016 15:38

Цитата

Цитата:

моё мнение - да, признаются и нужОн аттестат таким сотрудникам.
Логика проста - вас не устраивает один контролер в компании, вы создаете в компании подразделение, в котором будут работать еще сотрудники и КОТОРЫЕ будут проверять другие отделы. Отсюда вопрос - как можно проверить отдел, если нет у проверяющего аттестата? Не важно, опыт есть или нет у проверяющего, тут другое. Если законодатель требует квал.аттестаты тем, кто работает с клиентами, проводит сделки и т.д., то и у проверяющих должен быть аттестат.
да, отчеты о нарушениях, о проведенных проверках будет подписывать сам контролер, он же руководитель отдела/подразделения. Но это связано с подчиненностью. Сами представьте, взяли простого специалиста в отдел контроля, спец обрадовался, напроверял и выставил руководителю бэка/депозитария или руководителю еще какого-то отдела нарушение)) а контролер и не в курсе)) сцепились, разругались два важных руководителя в компании.
если вам нужно устроить в отдел сотрудника, у которого пока нет аттестата, то делайте ему на время подготовки к экзаменам должностную инструкцию с основными функциями ″подай, принеси″

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.