-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Вопросы по оператору счета
Правила форума Виктория
Рег.: 10.03.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #1 от 10.03.2016 21:00 
Клиент (юр.л.) хочет назначить нашу организацию оператором счета, чтобы сотрудники подписывали за него все поручения - на биржевые сделки, внебиржевые, изменение анкетных данных и т.д.
Регламентом предусмотрено назначение либо оператора счета, либо оператора торгового раздела. В практике было только назначение сотрудников бэка оператором торгового раздела, т.е. по итогам биржевых торгов сотрудники подавали сводное поручение в Депозитарий, на основании которого последний осуществлял проводки.
В регламенте прописано, что основанием для операций по счету (торговому разделу), на котором учитываются цб, переданные клиентом для осуществления брокерских операций, является именно сводное поручение.
Вопрос - а каким образом подавать остальные поручения? Составлять от имени сотрудников бэка обычные поручения - на внебиржевые операции, административные, сводные - на биржевые?
У кого есть практика, поделитесь, пожалуйста!
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #2 от 15.03.2016 09:35 
Во-первых, правильно составьте поручение о назначении оператора, вы сможете осуществлять только те операции, на которые вас уполномочит клиент. По общему правилу оператор может быть назначен либо по разделу, либо по всему счету депо, а также может выполнять только часть полномочий по счету (как будет прописано в поручении о назначении). Во-вторых, вы должны понимать, что у вас по-любому должно быть распоряжение клиента, например, брокерское поручение на внебиржевую сделку, только при таком раскладе вы сможете продублировать эту операцию в депозитарий самостоятельно. Составлять поручения вы должны будете по формам депозитарного регламента в зависимости от типа операции, обычно на торговые операции делают сводники, а на обычное зачисление/списание - поручения на зачисление/списание, но каждый депозитарий прописывает свои формы, поэтому общих рекомендаций дать не могу. Не забудьте составить доверенность от имени оператора счета на сотрудника бэка, который будет подавать поручения в деп. Что касается обновления анкетных данных: теоретически это допускается в рамках операторских отношений, но мы лично это не практикуем, особенно с юрлицами, тем более в депозитарии должен быть образец подписи клиента, так что по факту получается, что оператор тупо передает депозитарию подписанную клиентом анкету депонента.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3 от 21.03.2016 16:21
Цитата:
В регламенте прописано, что основанием для операций по счету (торговому разделу), на котором учитываются цб, переданные клиентом для осуществления брокерских операций, является именно сводное поручение.
а это вообще противоречит 12-12 пз нreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4 от 22.03.2016 09:21
Цитата:
а это вообще противоречит 12-12 пз н
Это скорее 12-12 противоречит положению о депозитарной деятельности, но история старая. Посудите сами: выписка клиринговой организации не содержит номер счета депонента (а на одного депонента можно открыть два торговых счета), правда и отчет депозитария тоже не содержит, вот для этого и нужен сводник. Оператор счета сам раскидывает объем операций по клиентам, сальдирует их и дает указания в депозитарий, на какие счета и сколько кидать бумаг, а отчет клиринговой естественно операции не сальдирует, а гонять сто операций в депозитарии по клиенту бессмысленно. Ну там много других нюансов есть, исходя из практики пришли к выводу, что проще брать поручения, к тому же в 12-12 наличие поручений тоже предусмотрено.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5 от 22.03.2016 10:48
Цитата:
но история старая
старая, очередную чушь написали не подумав. Что решили мы в нашей организации советовавшись и в науфор и в нкц:
- поручения используем , если депонент выводит ЦБ не по итогам торгов
-Цитата:
а отчет клиринговой естественно операции не сальдирует
вы имеете ввиду ″Реестр сделок, принятых в клиринг″ мы решили использововать отчет НКЦ EQM99
- понятно что сотрудник депозитария сроду не разберется в этом отчете да и формально не его это работа. Поэтому Бэк-офис делает выписку с этого отчета
Прикладывает соспроводительное письмо разъясняющее кто и что за клиент и тд и тп и представляет в депозитарий.
И эта схема плохая очень плохая но здесь уже не до жиру,
Referens подскажите пож-та а как вы берете согласие у НКЦ на открытие в своем депозитарии торг счетов. я так понимаю у них где то в правилах описано?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #6 от 22.03.2016 13:40
Цитата:
Referens подскажите пож-та а как вы берете согласие у НКЦ на открытие в своем депозитарии торг счетов. я так понимаю у них где то в правилах описано?
У них в правилах клиринга где-то написано было, что они автоматически согласие дают и на операции и на открытие торгового счета.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #7 от 22.03.2016 14:48
Цитата:
У них в правилах клиринга где-то написано было, что они автоматически согласие дают и на операции и на открытие торгового счета.
спасибо . знаю, что где то написано, но очень уж запрятано, не могу найти)))) если попадется на глаза напишите плизreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #8 от 24.03.2016 11:28
п.23.4 Правил клиринга (1 часть)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
