Постановление ФКЦБ № 04-1/пс.

Юлия

Сообщ. #1 от 22.03.2004 13:40 Цитата Добрый день! Скажите пожалуйста, будут ли вносится изменения в Типовые правила внутреннего учета Сделок Организации в связи с выходом нового Постановления  ФКЦБ № 04-1/пс, 15н от 04.02.2004 г.? И еще вопрос - наша компания рассылает клиентам Подтверждения по сделкам за день. Это просто табличка со всеми сделками клиента, она не содержит информации об остатках денежных средств и ценных бумаг клиента. Надо ли нам вносить описание таких Подтвержений по сделкам в Правила внутреннего учета? И если надо - то в каком разделе? ″Отчетность перед клиентами?″? Заранее благодарю за ответ.

Ольга Кириллова

Сообщ. #2 от 24.03.2004 14:43 Цитата Изменения уже внесены и в разделе ″Методические рекомендации″ можно скачать Правила с приложениями уже с изменениями. Кроме того, на сайте в последних новостях есть сообщение от 22.03.2004, в котором размещены также тексты изменений отдельно. Напоминаю, что эти документы доступны только для членов НАУФОР. Табличка с перечнем сделок подозрительно напоминает отчет о сделках за день. Почему бы вам не использовать то, что предложено регулятором? Сведения об остатках в отчете за день показывать не надо, придется только показывать информацию об операциях - но здесь указываются только иные операции (см. перечень иных операций в п. 4 Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета, утвержденный Распоряжением ФКЦБ от 18.09.2002 №1124/р). Не думаю, что выплата дивидендов, погашение купонов, консолидация и дробление так уж часто случаются. То, что Вы предлагаете тоже можно сделать, только не будет ли это дополнительной работой, с учетом вышесказанного? Другой вариант - это не считать эту табличку документом внутреннего учета, а считать этот документ исключительно приложением к договору и соответствующим образом это в договоре указать. Но такой вариант выглядит немного странным и хлопотным. Что лучше - решать вам самим.

AlexA

Сообщ. #3 от 06.04.2004 15:39 Цитата А с какого числа вступило в силу сие постановление?

Ольга Кириллова

Сообщ. #4 от 07.04.2004 11:07 Цитата с 24 марта

Юлия

Сообщ. #5 от 07.04.2004 13:55 Цитата Из текста новых правил внутреннего учета убрали фразу про то, что первая и вторая части сделки РЕПО должны учитываться под одним номером. Это значит, что теперь надо их учитывать под разными номерами или то, что это требование является необязательным? Учитывать под одним номером было удобно, можно ли продолжать присваивать обеим частям сделки РЕПО одинаковый номер? И еще, если в агрегированном номере сделки будет присутствовать обозначение ″Р″ (сделка РЕПО), то будет ли считаться, что регистр внутреннего учета ″содержит указание на сделку РЕПО″? И сколько поручений должен подавать клиент для совершения сделки РЕПО - одно, с двумя строками и по поручению на каждую часть сделки РЕПО? Заранее спасибо за ответ.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.