легализации посвящается |
Правила форума |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Вы документы на лицензирование отправляли? ПВК по ПОД/ФТ у вас там какой датой утверждены были? Уж наверное в ПВК про наличие в организации СДЛа упомянуто??? Так что на дату утверждения ПВК СДЛ должен быть. ИМХО.
|
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: lera Это гипотетический вопрос. Хотел понять с какой даты нужно иметь в штате СДЛа, для иллюстрации привел пример. |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
А неважно! В любом случае СДЛ должен быть с даты, когда организацией первый раз утверждены Правила ПОД/ФТ, в которых прописана такая штатная единица.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос:
мы сверяем со списком террористов по ФИО. Где прописано, что мы должны сверять паспорт и место нахождения? Помимо: 2) зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию; |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Где прописано, что мы должны сверять паспорт и место нахождения? Ну а как Вы поймете без сверки паспорта, что какой нибудь Пупкин Пуп Пупкович это тот самый негодяй, из Перечня РФМ, а не обычный порядочный гражданин? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Лена адреса мониторим в целях поиска необ операций по коду 22
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
доброе утро! а какой порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения? кроме того, что обязаны сообщить в РФМ не позднее след дня.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: доброе утро! а какой порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения? кроме того, что обязаны сообщить в РФМ не позднее след дня. порядок должен быть прописан в ПВК. Мы - обновляем данные и пересматриваем риск. Если риск повышаем, то потом ″уделяем повышенное внимание″.... в крайнем случае - можно принять решение расторгнуть договор... |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: доброе утро! а какой порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения? Порядок обязательно нужно указать в Ваших ПВК. Он у Вас не указан? ЦБ очень любит проверять именно детализацию различных порядков в ПВК. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Доброе утро! порядок указан, просто думала, что еще указать кроме пересмотра риска. и еще вопрос!!)) у Фонда есть участники с которыми еще не заключен договор на НПО. необходимо ли их идентифицировать? т.е люди работают в компании хотя уже пенсионеры, за них работодатель платит как вкладчик, как только они увольняются они приходят в Фонд и заключают договор на НПО. по сути они являются выгодоприобретателями. заранее спасибо!
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.