-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Инсайд 224-ФЗ
Правила форума Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #61 от 11.10.2019 15:37 
Каждому - свое.controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #62 от 18.10.2019 10:31
Коллеги, добрый день!
Чем отличаются эти 2 документа - Положение об инсайдерской информации от Перечня инсайдерской информации?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #63 от 18.10.2019 13:55
Цитата:
Положение об инсайдерской информации от Перечня инсайдерской информации
Перечень инсайдерской информации делаете в соответствии с Указанием Банка России от 11.09.2014 N 3379-У
(ред. от 20.12.2017) ″О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. Фактически просто переписываете туда главу (главы), которая(ые) вам по типу инсайдера соответствует. Перечень раскрывается на сайте.
Положение об инсайдерской информации нормативно не предусмотрено, возможно имеется в виду Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов. Здесь описываете, как вы охраняете ИИ, как организуете доступ к ней.
controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #64 от 18.10.2019 15:56
Цитата:
Цитата:
Положение об инсайдерской информации от Перечня инсайдерской информации
Перечень инсайдерской информации делаете в соответствии с Указанием Банка России от 11.09.2014 N 3379-У
(ред. от 20.12.2017) ″О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. Фактически просто переписываете туда главу (главы), которая(ые) вам по типу инсайдера соответствует. Перечень раскрывается на сайте.
Положение об инсайдерской информации нормативно не предусмотрено, возможно имеется в виду Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов. Здесь описываете, как вы охраняете ИИ, как организуете доступ к ней.
Спасибо!
Просто у нас аудиторы запросили Положение об инсайдерской информации и Перечень инсайдерской информации.
Я тоже не увидела нормативно закрепленной обязанности профучастника разрабатывать Положение об инсайдерской информации.
как профучастник
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #65 от 22.10.2019 13:40
ПВК по закону об инсайде
Сегодня, 12:53
https://www.cbr.ru/Press/event/?id=3957
Банк России установил требования к правилам внутреннего контроля по закону об инсайде
Требования к правилам внутреннего контроля компаний по «антиинсайдерскому» законодательству впервые установлены в указании Банка России. Данный документ представляет собой регуляторные новации в связи с принятием поправок в закон об инсайде. Указание зарегистрировано Минюстом России и публикуется на сайте регулятора.
Наличие правил внутреннего контроля обязательно для юридических лиц, являющихся субъектами закона об инсайде, – как поднадзорных, так и неподнадзорных Банку России. Установление правил способствует выстраиванию эффективной системы противодействия инсайду и манипулированию рынком, недопущению со стороны компаний и со стороны их сотрудников нарушений требований и запретов, предусмотренных законом об инсайде.
В указании установлен минимальный набор положений, которые должны быть отражены в правилах, при этом требования к ним дифференцированы в зависимости от вида деятельности. Указание предусматривает, что правила должны содержать права, обязанности и функции структурного подразделения либо должностного лица, контролирующего соблюдение требований закона об инсайде и соответствующих нормативных актов.
Кроме того, в правила необходимо включить перечень мероприятий, направленных на обеспечение независимости ответственного структурного подразделения либо должностного лица, а также обеспечение непрерывности его деятельности, порядок осуществления контроля за реализацией юридическим лицом прав и исполнением обязанностей, предусмотренных соответствующим регулированием.
В то же время каждая компания по своему усмотрению может дополнять правила и иными положениями, направленными на надлежащее функционирование системы противодействия инсайду и манипулированию рынком.
Положения указания позволяют организациям передавать отдельные функции внутреннего контроля по закону об инсайде на аутсорсинг внутри группы компаний.
«Юридическим лицам следует при разработке правил внутреннего контроля не применять исключительно формальный подход, исходить из особенностей осуществляемой ими деятельности, а также из того, что нарушение требований и запретов закона об инсайде является грубым нарушением на финансовом рынке, сдерживающим его развитие, за которое предусмотрена ответственность. Противодействие неправомерному инсайду и манипулированию рынком на стороне участников рынка является необходимым элементом обеспечения справедливого ценообразования и равенства инвесторов на финансовом рынке», – отмечает директор Департамента противодействия недобросовестным практикам Валерий Лях.
Для того чтобы участники рынка могли подготовить качественные правила внутреннего контроля в соответствии с требованиями указания, предусмотрен отложенный срок вступления его в силу – 20 апреля 2020 года.
22 октября 2019 годаAngerran
Рег.: 24.06.2009
Сообщений: 17
Сообщ. #66 от 04.02.2020 18:07
Коллеги, всем здравствуйте.
У УК одна лицензия на ПИФы, паи на биржу не выведены. Теоретически УК может приобрести в состав ПИФ инструмент, торгуемый на бирже.
Как считаете, на такую УК распространяются требования законодательства об инсайде? Должна она размещать на сайте перечень инсайдерской информации?River
Рег.: 05.02.2020
Сообщений: 1
Сообщ. #67 от 05.02.2020 11:38
Добрый день, я считаю, что в этом случае появляются обязанности по раскрытию инсайдерской информации только после того, как УК начинает операции на организованных торгах, т.е. при фактическом приобретении паев, обращающихся на бирже.berns
Рег.: 12.08.2019
Сообщений: 7
Сообщ. #68 от 13.02.2020 12:39
Данный вопрос волнует многих УК, специализирующихся исключительно на ПИФах недвижимости без совершения операций на организованных рынков. Видел ответ регулятора на подобный запрос, написано несколько размыто, как это часто бывает, но суть уловить можно - УК должны применять закон об инсайде исходя из сферы его регулирования (описанной в законе, с учетом определения инсайдерской информации) самостоятельно оценивая риски неправомерного использования инс. инф.
Т.е. если УК оценивает свою деятельности как не связанную со сферой применения закона об инсайде, то требования закона на нее не распространяются.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #69 от 18.02.2020 13:43
Уважаемые коллеги, кто то уже занимался ПВК по инсайду? Есть 2 вопроса:
1. В соответствии с п 1.2.4.5. 5222-У юр. лицо - участник торгов обязан направлять в Банк России уведомления о потенциально нестандартных операциях, возник вопрос каким образом мы теперь должны делать это? Раньше была форма Уведомления в Анкете редакторе (помнится мне даже как она выглядела), сейчас я ее не нашла там. или плохо смотрю?
2. В Программе - Анкете обнаружила такую форму Уведомления: ″Пакет УСИО″ / ″Сведения о совершении инсайдером операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой или товаром″ . Для чего она? В каких случаях подается?Bia
Рег.: 08.08.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #70 от 11.03.2020 16:28
Добрый день, коллеги.
Помогите пожалуйста разобраться.
5222-У, п.1.2.4.7:
1.2.4.7. Соблюдение лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, включенными в список инсайдеров юридического лица, и связанными с ними лицами условий совершения операций с финансовыми инструментами, определенных советом директоров (наблюдательным советом) юридического лица, а в случае его отсутствия - высшим органом управления юридического лица, в соответствии с частью 3 статьи 11 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.
Мне не понятна вот эта часть текста: ″...условий совершения операций с финансовыми инструментами, определенных ..... высшим органом управления юридического лица...″
Т.е., высший орган (скажем общее собрание) должен определить условия совершения операций с финансовыми инструментами.
Вопрос - какими финансовыми инструментами? Вообще любыми? Ценными бумагами, выпущенными самой компании? Паями фондов, которыми управляет УК (т.к. мы - УК, поэтому на все смотрим под этим углом)?
Буду очень благодарна, если кто-то поделится своими соображениями.
Спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
