-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Внутренний учет сделок
Правила форума back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #21 от 23.06.2015 11:00 
Коллеги, как быть с Поручениями клиента. Все сделки на РТС со фьючерсами, за день до 90тыс. Формировать журнал учета поручений за день и отправлять на электронку или один раз в месяц? мы работаем через вышестоящего брокера, поэтому возможности подписать отчеты через ЛК нет.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #22 от 23.06.2015 11:49
Цитата:
Коллеги, как быть с Поручениями клиента. Все сделки на РТС со фьючерсами, за день до 90тыс. Формировать журнал учета поручений за день и отправлять на электронку или один раз в месяц? мы работаем через вышестоящего брокера, поэтому возможности подписать отчеты через ЛК нет.
back, делаете за день сводное поручение.
В Журнале учета поручений клиенты не расписываются, журнал для брокера и проверяющих. Клиенту пофигу до вашего журналаback
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #23 от 23.06.2015 12:19
Про журнал понятно. А сводное поручение, подписанное, мы ведь должны иметь и показать в случае проверки?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #24 от 23.06.2015 12:57
Цитата:
Про журнал понятно. А сводное поручение, подписанное, мы ведь должны иметь и показать в случае проверки?
да. По правилам внутреннего учета (32 что ли постановление), по моему, месяц дается на подписание отчетов.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #25 от 24.11.2015 10:46
Коллеги, подскажите, пожалуйста, операция:УДЕРЖАНИЕ ДИВИДЕНДОВ - должна отображаться в регистре внутреннего учета иных операций?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #26 от 24.11.2015 10:48
Цитата:
УДЕРЖАНИЕ ДИВИДЕНДОВ - должна отображаться в регистре внутреннего учета иных операций?
может ВЫПЛАТА дивидендов? Да, должна.
а если у вас именно УДЕРЖАНИЕ, то расскажите у кого и как вы дивиденды удерживаете???Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #27 от 24.11.2015 11:08
Цитата:
то расскажите у кого и как вы дивиденды удерживаете???
в отчете вышестоящего брокера это операция называется ″Распределение″, вот выдержка из регламента, касаемо данной операции ″Любые дивиденды, проценты, доход или иное имущество (далее – распределение), выплаченное (переданное) эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги, по ценным бумагам, сделка по покупке которых как часть сделки РЕПО совершена Компанией как Покупателем в соответствии с генеральным соглашением с Клиентом (по ценным бумагам, преданным по первой части сделки РЕПО) подлежат передаче Продавцу по сделке РЕПО, а Компания вправе произвести безакцептное списание указанного распределения со счета Клиента в пользу Продавца, при соблюдении в совокупности следующих условий ….....″Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #28 от 24.11.2015 11:10
поняла...
я бы в Регистр иных операций включила обе операции - и выплату дивидендов и передачу их продавцу по первой части РЕПО.
Но не называла бы это ″удержанием″ )))Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #29 от 14.11.2016 15:41
Подскажите, пожалуйста, правильно ли понимаю, что в регистрах/субрегистрах ву каждой сделке/операции в поле №сделке/операции должен быть присвоен свой уникальный номер, например, регистр ДС, если в программе начисление дивидендов идет одним документов по клиентам (10 клиентов), то и в регистре дс операция: зачисление дивидендов - по этим 10 клиентам должна отображаться с разными №сделке/операции? одинаковый №сделке/операции не может быть?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #30 от 15.11.2016 11:12
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, правильно ли понимаю, что в регистрах/субрегистрах ву каждой сделке/операции в поле №сделке/операции должен быть присвоен свой уникальный номер, например, регистр ДС, если в программе начисление дивидендов идет одним документов по клиентам (10 клиентов), то и в регистре дс операция: зачисление дивидендов - по этим 10 клиентам должна отображаться с разными №сделке/операции? одинаковый №сделке/операции не может быть?
у вас должен быть утвержден внутренний документ ″Порядок нумерации.... ″ всего и вся. Мое мнение - там можно все написать так, как у вас есть на самом деле.
Но я бы, при наличии технической возможности, номер операции дополнила бы номером клиента. А первичный документ пусть будет один.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
