-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Один контроллер на 2 подразделения
Правила форума Вася
Москва
Рег.: 23.09.2016
Сообщений: 18
Сообщ. #1 от 23.09.2016 11:27 
Разрабатываем в спешном порядке документы по внутр.контролю, и по ПОД/ФТ. А народу в компании совсем мало. И, тем более, с лицензиями. Подскажите, пжл, как быть. Контроллер у нас один, а офисы в двух городах, между которыми 1000 км. Может быть один контролер? Мы сейчас отдаем его распоряжением в командировку в обособленное подразделение, т.е. контролер 2 недели в одном офисе, 2 недели в другом. Ну, или по неделе. ИЛИ должно быть обязательно 2 контролера? И как быть когда контолера надо отправить в отпуск? Оставлять за него кого-то? Про ИНСАЙД и спецконтроль впервые прочел здесь, на форуме. ЧТо должно быть в этом плане?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 23.09.2016 11:52
Цитата:
Подскажите, пжл, как быть. Контроллер у нас один, а офисы в двух городах, между которыми 1000 км.
12-32 пз-н, пункт 2.6.
При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг или их часть, в штат работников каждого филиала включается контролер филиала, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.
В случае осуществления филиалом профессионального участника нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выполнение функций контролера филиала по разным видам деятельности может быть возложено на нескольких контролеров филиала.
Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 12.Цитата:
И как быть когда контолера надо отправить в отпуск? Оставлять за него кого-то?
обязательноЦитата:
Про ИНСАЙД и спецконтроль впервые прочел здесь, на форуме. ЧТо должно быть в этом плане?
ПРЕЛЕСТЬ. нет слов. Вы кто? Профик с лицензией? Как удалось получить лицензию БЕЗ документов?
PSЦитата:
А народу в компании совсем мало. И, тем более, с лицензиями.
Люди у вас, может с аттестатами? Или прям таки с лицензиями?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3 от 23.09.2016 12:04
Цитата:
Вася
Эх Вася Вася я вот с 2002 года уже насытился романтикой профдеят-ти и низакакие коврижки не вернусь, а вы решили сейчас поплакаться , что народу мало....Как быть? Больше зарабатывать.Сбербанк ао - с 60 р до 150 р. USD с 35 руб до 70 р. можно не то что контролера а всю барвиху скупить при гладком стечении обстоятельств. И даже лицензии не нужныВася
Москва
Рег.: 23.09.2016
Сообщений: 18
Сообщ. #4 от 23.09.2016 17:33
2Контролер ИК
А спецдеп ответил что в каждом ОП должен быть контролер.Сказали что это положение к УК не относитсяcontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #5 от 28.09.2016 15:53
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1472
Сообщ. #3 от 23.09.2016 12:04
Цитата
Цитата:
Вася
Эх Вася Вася я вот с 2002 года уже насытился романтикой профдеят-ти и низакакие коврижки не вернусь, а вы решили сейчас поплакаться , что народу мало....Как быть? Больше зарабатывать.Сбербанк ао - с 60 р до 150 р. USD с 35 руб до 70 р. можно не то что контролера а всю барвиху скупить при гладком стечении обстоятельств. И даже лицензии не нужны
Скажите, а почему не хотите больше работать контролером профика?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #6 от 28.09.2016 16:06
Цитата:
А спецдеп ответил что в каждом ОП должен быть контролер.Сказали что это положение к УК не относится
12-32 относится, как следует из наименования ″ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ″, к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Но вы в первоначальном вопросе ничем не обозначили свою ориентацию.. Мой ответ вычеркните.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #7 от 28.09.2016 17:24
Цитата:
Скажите, а почему не хотите больше работать контролером профика?
Кроме обыденных причин, уже разжеванных здесь вдоль и поперек, я работаю в этой организации почти 15 лет - 3 срока по 5 лет. По мне так никто на одной должности в одном месте так долго работать не должен, теряется мотивация, пропадает интерес, начинаю чувствовать что больше вреда начинаю приносить чем пользы и тд и тп.Цитата:
Чем только не занимаются контролеры - уже озаботились о том как быть с расстоянием в 1000 км между офисами. Как вы думаете , что будет с самолетом, если командир экипажа-контролер озаботится вместо руководства авиакомпании где взять денег на оплату авиатехников, стоянки в аэропорту, где взять деньги на оплату курсов английского , на оплату тренажеров, где взять деньги на оплату качественного, а не бадяжного керосина
controlpodftВася
Москва
Рег.: 23.09.2016
Сообщений: 18
Сообщ. #8 от 15.11.2016 17:06
Цитата:
а
Очень ясно и отчетливо Вы выразили свою мысль! Спасибо!!
Вася
Москва
Рег.: 23.09.2016
Сообщений: 18
Сообщ. #9 от 15.11.2016 17:07
2Nazareth
Прошу прощения, цитата почему-то не вставилась в сообщение.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
