-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Совмещение должностей
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 26.05.2016 14:33 
Цитата:
Не будет ли противоречий, если на время отпуска начальника депозитария исполняющим назначить ведущего специалиста депозитария, а в качестве второго специалиста (для соблюдения лиценз.требований) назначить на этот период юриста с аттестатом 4.0?
нет требований постоянного наличия 2-х работников в депозитарии (в отличие о контроля, под/фт и инсайда).
лицензионные требования говорят о необходимости ″наличия как минимум двух работников″
сравните:
″Профессиональный участник обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля.
В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника ...″
Мы спокойно отпускали в отпуск одного ″депозитария″ и не беспокоились...
Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #12 от 26.05.2016 14:42
Цитата:
Кроме депозитарной др.лицензии есть?
Да, полный набор!Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #13 от 26.05.2016 14:45
Nazareth, Контролер ИК, спасибо!
Тоже никого не брали, потому что было некого, а тут юрист аттестатом обзавелся...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #14 от 26.05.2016 15:21
и еще может конечно ерунда, но мы решили что будем стараться уходить в отпуск формально чтобы между кварталами работали( кто в проф деятельности).
(Прочитав разъяснения ЦБ как заполнять форму 4 по 3533-У)СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #15 от 26.05.2016 16:26
Цитата:
Коллеги! Тоже хотелось бы получить чью-то консультацию/мнение о кадровых перестановках! Не будет ли противоречий, если на время отпуска начальника депозитария исполняющим назначить ведущего специалиста депозитария, а в качестве второго специалиста (для соблюдения лиценз.требований) назначить на этот период юриста с аттестатом 4.0?
481-П
2.3.1. Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″. Для лицензиата, совмещающего депозитарную деятельность с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанными в статьях 3 - 5 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, и (или) деятельностью кредитной организации, и соискателя лицензии на осуществление депозитарной деятельности в случае планируемого соискателем совмещения указанных в настоящем подпункте видов деятельности обязательным также является наличие структурного подразделения, к ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫМ функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции по оказанию сопутствующих услуг депозитария.
2.3.2. Работники, указанные в подпункте 2.3.1 настоящего пункта, не должны занимать в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Т.е. назначить можно, только при условии что он не будет выполнять др. функции (в т.ч. работать юристом по совместительству) и не будет работать в другом профике.Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #16 от 27.05.2016 11:02
СД, спасибо!Regina*
ПАО РОСКОМСНАББАНК
Рег.: 13.12.2016
Сообщений: 3
Сообщ. #17 от 22.12.2016 10:51
Коллеги, добрый день!
Подскажите, плиз, совмещение (или совместительство) функций специалиста по дилерской деятельности и специалиста Казначейства Банка возможно ли???
вроде как ограничений очевидных нет...
P.S. у банка брокерская и дилерская лицензииСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #18 от 22.12.2016 11:28
Не часто сталкиваюсь с банками (к вам несколько другие требования) но думаю, нельзя.
Согласно 481-П:
2.5. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, устанавливаются следующие лицензионные требования и условия для лицензиатов - КРЕДИТНЫХ организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и соискателей лицензий на осуществление вышеуказанных видов деятельности, являющихся кредитными организациями.
2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫМ функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″. Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата.
2.5.2. Наличие руководителя структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 настоящего пункта, для которого работа в данной должности должна являться основным местом работы.
При подборе другого кандидата также учитывайте, какие функции специалистов финрынка осуществляет специалист Казначейства Банка.
Если он, согласно Вашим внутренним документам, выполняет функции специалистов финрынка, к которым нормативка предъявляет ограничения в части совмещения (типа СДЛа, спецов депозитария), тогда вариантов выбора у вас становится еще меньше.Вюсала*
АО Кредит Европа Банк (Россия)
Рег.: 15.06.2023
Сообщений: 4
Сообщ. #19 от 15.06.2023 00:13 
Регулирование депозитарной деятельности (трудовая функция – «Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором»)
Коммерческий банк располагает лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и лицензией на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. В банке созданы Управление депозитарного обслуживания и Управление спецдепозитарного обслуживания.
Начальник Управление депозитарного обслуживания заболела и взяла больничный лист с 12.06.20.. по 17.06.20... В ее отсутствие временно исполняющим обязанности Начальника Управление депозитарного обслуживания назначена Начальник Управления продаж и связи с клиентами.
Начальник Управления спецдепозитарного облуживания данных управлений ушел в очередной отпуск с 15.06.20.. по 28.04.20... Его обязанности исполняет Заместитель директора Департамента клиентского сервиса.
Вопросы:
Возникают ли у банка , как у профессионального участника рынка ценных бумаг, какие-либо обязанности в связи с временным отсутствием на рабочем месту
а) Начальника Управление депозитарного обслуживания?
б) Начальника Управления спецдепозитарного облуживания?
Если возникают, то какие?
Если возникают, то в какой срок их необходимо исполнить?
Вюсала*
АО Кредит Европа Банк (Россия)
Рег.: 15.06.2023
Сообщений: 4
Сообщ. #20 от 15.06.2023 00:13
Регулирование депозитарной деятельности (трудовая функция – «Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором»)
Коммерческий банк располагает лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и лицензией на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. В банке созданы Управление депозитарного обслуживания и Управление спецдепозитарного обслуживания.
Начальник Управление депозитарного обслуживания заболела и взяла больничный лист с 12.06.20.. по 17.06.20... В ее отсутствие временно исполняющим обязанности Начальника Управление депозитарного обслуживания назначена Начальник Управления продаж и связи с клиентами.
Начальник Управления спецдепозитарного облуживания данных управлений ушел в очередной отпуск с 15.06.20.. по 28.04.20... Его обязанности исполняет Заместитель директора Департамента клиентского сервиса.
Вопросы:
Возникают ли у банка , как у профессионального участника рынка ценных бумаг, какие-либо обязанности в связи с временным отсутствием на рабочем месту
а) Начальника Управление депозитарного обслуживания?
б) Начальника Управления спецдепозитарного облуживания?
Если возникают, то какие?
Если возникают, то в какой срок их необходимо исполнить?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
