лицензия на депозитарную деятельность |
Правила форума |
Виктория |
Здраствуйте! Подскажите пожалуйста, Организация профучастник (брокерская, дилерская деятельность, ДУ). для осуществления депозитарной деятельности:
1. может ли один сотрудник выполнять функции контролера в двух подразделениях. 2. какое количество аттестатов ФКЦБ (серии 5,0) требуется для полученя лицензии на депозитарную деятельность. Если можно, дайте ссылки на соответствующие документы. Заранее благодарю. |
Соколова Татьяна |
При совмещении различных видов проф.деятельности в организации достаточно одного контролера, у которого имеются соответствующие аттестаты, в том числе для депозитарной деятельности нужен аттестат 4.0. О функциях контролера читайте в Постановлении ФКЦБ от 13.08.03г. № 03-34/ПС.
|
Виктория |
Татьяна, спасибо за ответ! Подскажите, какое количество аттестатов ФКЦБ (серии 4,0) должна иметь Организация для полученя лицензии на депозитарную деятельность.
|
Соколова Татьяна |
Согласно п.3 Пост.ФКЦБ № 10 от 15.08.2000г. не менее половины специалистов соискателя лицензии по каждому виду проф.деятельности должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России. Т.е. в Вашем случае не менее половины специалистов депозитария должны иметь аттестаты 4.0.
|
Виктория |
Скажите пожалуйста, для получения лицензии на депозитарную деятельность обязательно ли быть членом ПАРТАД?
По возможности , дайте ссылку на соответствующий документ. Заранее благодарю. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.