-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Внутренний учет документы
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1 от 05.05.2016 08:59 
Коллеги, можете поделиться приложением к правилам внутреннего учета ПЕРЕЧЕНЬ СЧЕТОВ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА, как он должен составляться, что там должно быть помимо стандартной информации? мне для примера, для понимания, очень нужно. Адрес электронной почты: german_posada@mail.ruEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2 от 13.05.2016 18:01
Коллеги, в Перечень сотрудников, имеющих доступ к информации содержащейся во внутреннем учете включаете ли вы Отдел финансового мониторинга?
и Перечень сотрудников, уполномоченных предоставлять сотрудника других подразделений Организации конфиденциальную информацию, содержащуюся во внутреннему учете - может ли включать контролера?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #3 от 16.01.2017 11:41
Коллеги, добрый день. Подскажите кто что думает. За месяц мы делаем сводное поручение для нашего клиента- профика (естественно и после каждой сделке даем ему отчет, т.к. он профик). Должен ли он (профик, наш клиент) хранить у себя это сводное поручение?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4 от 16.01.2017 15:16
Цитата:
Должен ли он (профик, наш клиент) хранить у себя это сводное поручение?
зачем?Цитата:
За месяц мы делаем сводное поручение для нашего клиента- профика (естественно и после каждой сделке даем ему отчет, т.к. он профик)
Всегда считала, что ″сводное поручение″ мы делаем ″для себя″, не для клиента. Мы обязаны иметь у себя подтверждение, что клиент нам что-то поручил. Вот и делаем сводное поручение, во-избежание, так сказать. И то уже можно обойтись...predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #5 от 19.01.2017 15:27
Коллеги подскажите пожалуйста можно ли все же вести регистры в Excel, просто по положению 32/108 можно а 481-п четко об этом не говорит но есть п. 2.1.7. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России?
И еще вопрос если есть лицензии брокерская, дилерская, депо но деятельность только осуществляется дилерская, можно ли вести только внутреннего учета сделок с ценными бумагами? Согласно п. 38 Положения 32/108 Профессиональный участник, осуществляющий дилерскую деятельность как исключительную, вправе не вести другие регистры внутреннего учета, кроме регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами и субрегистра внутреннего учета по срочным сделкам.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #6 от 19.01.2017 15:53
Цитата:
predatory-alex
вот если бы у вас была одна лицензия - то да, а так вы еще рискуете ,что не ведете, пройдет 18 мес неведения и отнимут у вас лицензииpredatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #7 от 19.01.2017 16:17
Цитата:
вот если бы у вас была одна лицензия - то да, а так вы еще рискуете ,что не ведете, пройдет 18 мес неведения и отнимут у вас лицензии
СпасибоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
