-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Вопросы по 542-П
Правила форума Alex*
АО Инвестиционная компания ЛМС
Рег.: 11.04.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #1 от 25.11.2016 15:32 
Предлагаю в данной теме обсуждать вопросы, возникающие, всвязи с приближением даты начала применения Положения ЦБ №542.Alex*
АО Инвестиционная компания ЛМС
Рег.: 11.04.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #2 от 25.11.2016 15:49 
По п.2.1. Депозитарий должен регистрировать в журнале документов в т.ч все поступающие к нему документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, подлежащие передаче депонентам или организации, в которой депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя.
Я так понимаю, что речь о корп. действиях.
Что это за документы? Какие нормативные акты их однозначно конкретизируют?
Учитывая то что в WEB кабинет НРД отправляет массу сообщений, напоминаний, обновлений данных по КД..
Lenchen*
АО ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент ИК
депозитарий
Рег.: 16.04.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #3 от 09.01.2017 15:57
Коллеги! У меня аналогичный вопрос. Как вы в своих депозитарных системах учета решаете данную проблему? Какие есть мнения по поводу того - какие именно документы, приходящие по ЛУЧу и через WEB-кабинет стоит регистрировать, а какие нет? Пока регистрируем только запросы на раскрытие информации как входящие и раскрытие списков владельцев как исходящие. Нужно ли регистрировать всю ту массу сообщений, обновлений, напоминаний и т.д., которую ежедневно шлет НРД? Есть какие-то мысли по этому поводу?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4 от 24.01.2017 13:33
Цитата:
Коллеги! У меня аналогичный вопрос. Как вы в своих депозитарных системах учета решаете данную проблему? Какие есть мнения по поводу того - какие именно документы, приходящие по ЛУЧу и через WEB-кабинет стоит регистрировать, а какие нет? Пока регистрируем только запросы на раскрытие информации как входящие и раскрытие списков владельцев как исходящие. Нужно ли регистрировать всю ту массу сообщений, обновлений, напоминаний и т.д., которую ежедневно шлет НРД? Есть какие-то мысли по этому поводу?
Я исхожу из того, что если документ необходим для проведения операции по пассивному или активному счету, то он регистрируется. Получается, что помимо поручений это все отчеты, выписки по счетам депо (насчет собственных счетов депозитария думаю не требуется, по этому поводу запрос послала), это однозначно запросы на идентификацию от вышестоящих депозитариев (на основании этих запросов вы будете посылать анкеты), документы по идентификации от клиентов, это запросы о наличии ЦБ от приставов, судебных органов и т.п. Единственный вопрос у меня остался по поводу клиринговых отчетов по торговым счетам. Мы прописали, что у нас проводка по торговым счетам производится на основании двух встречных поручений, 12-12/пз-н это позволяет, таким образом отчеты НКЦ нам не нужны вроде бы как, но 12-12/пз-н их в том числе относит к основаниям для проведения торговых операций. Думаю, мы их все же регистрировать будем.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #5 от 24.01.2017 13:40
У меня такой вопрос: а как вы будете выстраивать систему счетов под учет доходов по ЦБ? Моя логика: ДС к объектам депозитарного учета не отнесены, значит учитывать ДС на счете депо мы не можем. Я продумала схему наподобие внутреннего учета, а именно: в депозитарии заводится активный спецдепозитарный счет, именно в корелляции с ним будут проходить все проводки по доходам (сначала общая проводка на всю сумму, затем автоматическая разноска по счетам депо, но разноска эта именно по активному денежному счету). Для примера: если мы сформируем отчет по счету депо за период или выписку, то там движения ДС отражены не будут, так как эти отчеты привязаны к активным депозитарным счетам. Отчет по доходам же будет формироваться на базе спецдепозитарного денежного счета. Как вы думаете это нормальная схема учета?kksunya
Рег.: 10.11.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #6 от 26.01.2017 13:54
Скажите, в 542-П прописаны сроки хранения электронных записей в системе депозитарного учета 5 и 10 лет, вы тоже это будете вносить во внутренние документы, так как это написано в положении? И еще, насколько, я понимаю, теперь не должно быть журнала поручений, отчетов и выписок, а журнал входящих документов и журнал исходящих документов. Только журнал операций остается. Или если у нас все происходит через поручения, а по 542-П можно регистрировать документы одним пакетом, т.е. оставляем журнал поручений, а в поручении в основании прописываем все входящие документы?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #7 от 01.02.2017 09:02
Цитата:
Скажите, в 542-П прописаны сроки хранения электронных записей в системе депозитарного учета 5 и 10 лет, вы тоже это будете вносить во внутренние документы, так как это написано в положении? И еще, насколько, я понимаю, теперь не должно быть журнала поручений, отчетов и выписок, а журнал входящих документов и журнал исходящих документов. Только журнал операций остается. Или если у нас все происходит через поручения, а по 542-П можно регистрировать документы одним пакетом, т.е. оставляем журнал поручений, а в поручении в основании прописываем все входящие документы?
Сроки хранения прописать надо. Насчет журналов: как вам удобно, так и прописываете. Мы журнал поручений оставили, зачем ломать ПО? Просто переименовали столбцы и добавили еще один журнал для остальных документов, по исходящим тоже сделали два журнала: по пассивным счетам (то, что связано с операциями или информацией по пассивным счетам) и по активным счетам. Насчет пакетной обработки: вообще не понимаю, что это такое, в делопроизводстве такую практику не встречала. Любой документ должен регистрироваться, не важно как: в основном журнале или в поджурнале или регистрируется опись, в которой прописываются все доки, так или иначе указывать все эти документы в системе регистрации надо. Что касается вашего варианта с поручением, мне он кажется приемлемым, но встает вопрос, а откуда вы при заполнении прочих регистров будете брать документы-основания, вручную прописывать? Не проще ли эти доки зарегистрировать явно в программе и при необходимости цеплять их к операциям наряду с поручением?kksunya
Рег.: 10.11.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #8 от 03.02.2017 11:49
Коллеги вопрос: В 542-П прописано, что Депозитарий хранит документы зарегистрированные в системе учета документов, кроме переданных депонентам и организациям, где открыт счет депозитария, не менее 5 лет с момента регистрации. Имеется ввиду не менее 5 лет в депозитарном отделе, а потом сдаются в архив. Или просто пять лет, а потом уничтожаем?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #9 от 06.02.2017 17:42
Цитата:
Коллеги вопрос: В 542-П прописано, что Депозитарий хранит документы зарегистрированные в системе учета документов, кроме переданных депонентам и организациям, где открыт счет депозитария, не менее 5 лет с момента регистрации. Имеется ввиду не менее 5 лет в депозитарном отделе, а потом сдаются в архив. Или просто пять лет, а потом уничтожаем?
Я очень сомневаюсь, что депозитарные документы вы имеете право передавать в архив, если только хранением такого архива не будет заниматься сотрудник депозитария. Не забывайте про специфические нормы о конфиденциальности для депов. Прописывайте срок хранения так, как это написано в 542-П, вряд ли вы через 5 лет будете по факту уничтожать документы.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #10 от 30.03.2017 16:31
Коллеги, добрый день. Поделитесь пожалуйста внутренним документом по депозитарию (если работаете на 1С, то вообще будет здорово). На Anuta665@rambler.ruОльга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #11 от 19.04.2017 13:42
Коллеги, добрый день!
Подскажите, совсем запуталась ...
Мы регистрируем в системе учета все документы, указанные в п. 2.1 Положения № 542-П.
Жалоба/заявление/запрос клиента, по идее, к этим документам не относится и регистрируется в отдельном Журнале (например, Журнал регистрации жалоб и запросов депонентов).
И этот Журнал можно вести в электронной/бумажной форме вне системы учета документов.
Правильно мыслю?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
