-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Смена Генерального директора профучастника
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #201 от 10.04.2017 18:55 
Цитата:
СРО не уведомляем? в Указании 4004-У от 26.04.2016 г. ничего не нашел.
Анкету НАУФОР необходимо обновить+если вы участники торгов, то на биржу информацию.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #202 от 20.04.2017 15:00
Коллеги, по рядовым специалистам (НЕ начальник отдела) мы же в ЦБ ничего не направляем ?
Только само квал. лицо в соответствии с 10-4/пз-н направляет Заявление в Реестр аттестованных лиц.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #203 от 20.04.2017 15:32
Сообщаем:
по должностному лицу, ответственному за организацию системы управления рисками (ст.10.1. 39-ФЗ)
+ по замам ГД -он может и не являться начальником отдела (168-И)
+ СДЛ-он может и не являться начальником отдела (445-П)Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #204 от 05.06.2017 11:14
Цитата:
Если у вас переизбрание СД, то надо уведомлять еще и об освобождении - не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
Коллеги!
Правильно понимаю?...
У нас переизбрание СД без изменения состава.
В ЦБ отправляем уведомление об избрании (освобождении) - одних и тех же лиц указываем и как ″освобожденных″, и как вновь ″избранных″ ?? Или только в разделе ″об избрании″ в состав СД?
Заявление о внесении изменений в сведения о ПУРЦБ с тем же составом СД (но с новыми сроками назначения) тоже отправлять? Там же изменения будут только в дате избрания в СД ...
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #205 от 05.06.2017 12:11
Мы не давно переизбирали СД, аналогично в том же составе, порядок действий следующий:
1. Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета)
п. 5 ст. 10.1. 39-ФЗ - в течение 3 дней со дня принятия решения
2. Изменения в Реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг
п. 6.8. 168-И - не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня изменений с приложением подтверждающих документов
п. 1 и п.2. можно объединить в одно - п. 1.3. Информационного письма Банка России № ИН-06-52/23 от 15.04.2016, при этом в Анкета-редактор в Заявлении ставим галочку напротив «Данное Заявление направлено в том числе во исполнение обязанности по направлению уведомлений, предусмотренных пунктами 4 и 5 статьи 10.1 ФЗ №39-ФЗ».
3. Раскрытие информации на сайте
п. 1 Приложения 2 к Указанию 3921-У Фамилии, имена, отчества членов совета директоров (наблюдательного совета) профучастника -
не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня составления протокола общего собрания участников профучастника об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета)
4. СРО
п. 4 ст.12 ФЗ от 13.07.2015 № 223-ФЗ -
в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня, следующего за днем возникновения таких изменений.
Анкета для внесения данных в Реестр членов НАУФОР.
К ДОКУМЕНТАМ В ЦБ прикладываете:
1. Выписка из протокола
2. Справки о соответствии требованиям п. 1 ст. 10.1. 39-ФЗЦитата:
их и тех же лиц указываем и как ″освобожденных″, и как вновь ″избранных″ ??
ДАЦитата:
Там же изменения будут только в дате избрания в СД ...
ДА
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #206 от 05.06.2017 12:45
Evolution, спасибо!!Цитата:
п. 1 и п.2. можно объединить в одно - п. 1.3. Информационного письма Банка России № ИН-06-52/23 от 15.04.2016, при этом в Анкета-редактор в Заявлении ставим галочку напротив «Данное Заявление направлено в том числе во исполнение обязанности по направлению уведомлений, предусмотренных пунктами 4 и 5 статьи 10.1 ФЗ №39-ФЗ».
Только в Заявлении ″галочку″ объединить - вообще не нашла ... придется две формы заполнять и отправлять ((СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #207 от 05.06.2017 12:59
Цитата:
Только в Заявлении ″галочку″ объединить - вообще не нашла ... придется две формы заполнять и отправлять ((
Она в сопроводительном письме внизуОльга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #208 от 05.06.2017 12:59
Цитата:
нет нет нет . Член совета директоров это не должность. Должности в органах управления Директор, Пред правления, Зампред, то есть только в исполнительных органах управления
Член СД - это все-таки должность с позиции регулятора.
Информационное письмо Банка России от 26.04.2016 № ИН-06-52/25 (в отношении кредитных организаций - ПУРЦБ, но подход тот же):
В соответствии с пунктом 4 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме (или через личный кабинет) Банк России об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
В перечень лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в частности входят:
член совета директоров (наблюдательного совета),
член коллегиального исполнительного органа,
единоличный исполнительный орган,
руководитель филиала профессионального участника рынка ценных бумаг.
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #209 от 05.06.2017 13:07
СД, спасибо! Нашла, наконец-то ...Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #210 от 08.06.2017 14:22
Коллеги, добрый день!
ЦБ России прислал нам Уведомление о даче согласия на избрание на должность генерального директора в электронном виде через Личный кабинет.
Наша компания является участником торгов Московской биржи.
На биржу нужно предоставить нотариально заверенную копию Уведомления ЦБ России о даче согласия.
Вы не подскажете контакты нотариуса в Москве, который может заверить Уведомления ЦБ России в электронном виде в электронном виде с ЭЦП?
К сожалению, наш нотариус, у которого мы находимся на обслуживании, отказался заверять электронное Уведомление, т.к. нет оригинала в бумажном виде.
Исполнитель из ЦБ России говорит, что не могут прислать нам оригинал на бумаге, т.к. они полностью перешли на электронный документооборот.
Заранее спасибо!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
