-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
0420415
Правила форума marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #121 от 08.08.2017 14:58 
в разделе 3 ″указывается совокупная информация по ценным бумагам (кроме векселей):
- в отношении которых у отчитывающейся организации на отчетную дату существуют требования и обязательства по сделкам, заключенным за свой счет на возвратной основе (репо, заем);
- переданным отчитывающейся организацией на отчетную дату в доверительное управление;
- переданным (принятым) отчитывающейся организацией на отчетную дату в залог.″
Если указывать просто ВСЕ бумаги на торговых (клиринговых) счетах, они же не полностью все отвечают этим признакам. Или я путаю??
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #122 от 08.08.2017 15:02
Вот еще обратила внимание на новый порядок заполнения графы 54 подраздела 1.2 (это для компаний, имеющих депозитарную лицензию):
″...Коды с кодировкой Sll, S12 и S13 носят поясняющий, информационный характер....″.
Получается, что эти коды мы владельцам ЦБ присвоить не можем (несмотря на то, что в выпадающем списке при заполнении этой графы коды Sll и S13 присутствуют)?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #123 от 08.08.2017 15:25
Цитата:
в разделе 3 ″указывается совокупная информация по ценным бумагам (кроме векселей):
- в отношении которых у отчитывающейся организации на отчетную дату существуют требования и обязательства по сделкам, заключенным за свой счет на возвратной основе (репо, заем);
- переданным отчитывающейся организацией на отчетную дату в доверительное управление;
- переданным (принятым) отчитывающейся организацией на отчетную дату в залог.″
Это как бы старая редакция. Теперь нам добавили графы 223-226. Содержание 223-226 не попадает ни под одну из категорийЦитата:
- в отношении которых у отчитывающейся организации на отчетную дату существуют требования и обязательства по сделкам, заключенным за свой счет на возвратной основе (репо, заем);
- переданным отчитывающейся организацией на отчетную дату в доверительное управление;
- переданным (принятым) отчитывающейся организацией на отчетную дату в залог.″
Я бы этим абзацем не руководствовалась.
Если бы у меня были ЦБ под арестом (226), или с ограничением законодательным (гр. 225) или даже на клиринговых счетах (гр 223) - я бы их указывала смело.
Но вот бумаги на торговых счетах меня все еще смущают...marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #124 от 08.08.2017 15:34
Цитата:
Это как бы старая редакция. Теперь нам добавили графы 223-226. Содержание 223-226 не попадает ни под одну из категорий
Редакция-то действующая, тем более сам раздел 3 называется ″Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем), а также в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничено распоряжение″ (и это наименование не поменяли)
Больше склоняюсь к тому, что ВЕСЬ объем бумаг на торговых (клиринговых) счетах указывается в подразделах 1.1 и 1.2, а в раздел 3 новые столбцы добавили для уточнения тех же бумаг, которые и раньше указывались в этом разделе
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #125 от 08.08.2017 15:34
Если подраздел пустой то заполняем ″РЕШЕТКА″ все графы?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #126 от 08.08.2017 15:36
меня тоже смущают ЦБ на торговых счетах...
выход один - писать запрос в ЦБ о разъясненииСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #127 от 08.08.2017 15:37
Цитата:
Если подраздел пустой то заполняем ″РЕШЕТКА″ все графы?
ставим ″#″ во всех графахmarina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #128 от 08.08.2017 15:45
Цитата:
Светлана, пока придет ответ, мы уже два отчета сдадим ... но писать, скорее всего, придется((
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #129 от 08.08.2017 15:46
marina,
разделы 1.1 и 1.2 это бумаги клиентов депозитария, а раздел 3 - собственные ценные бумаги.
и наименование раздела 3 как раз и поменялось. То есть К+ мне показывает изменение при сравнении редакций)Цитата:
выход один - писать запрос в ЦБ о разъяснении
ну да, но отчет то сдавать на этой неделе)marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #130 от 08.08.2017 16:10
Контролер ИК, мда, увидела изменение в наименовании раздела - прежнее: ″Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной 0; основе, в доверительное управление и в заклад, а & #160;также принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе и в заклад″.
НО! При это изменений в составе признаков цб, информация по которым должна быть указана в данном разделе, не было.
Из чего я пока все же делаю вывод, что новые столбцы вносят дополнительную детализацию по цб, которые мы указывали в этом разделе до последних ″новшеств″Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
