-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
идентификация
Правила форума lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #21 от 19.01.2018 12:28 
Добрый день, коллеги
подскажите, пожалуйста, может кто сталкивался...
клиент юр лицо - резидент. учредитель штихтинг - частный фонд в нидерландах. по закону там нет бенефициарного и клиент нам так и указывает.. признаю ЕИО?
заранее спасибо за мнения,
п.с. с праздником!Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #22 от 19.01.2018 12:45
Цитата:
Ну и для сведения цитата из Приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59
Это же для поднадзорных РФМ...Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #23 от 22.01.2018 16:14
Цитата:
Это же для поднадзорных РФМ...
Потому только лишь для сведения, а не для исполнения.Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #24 от 25.01.2018 19:19
Коллеги!
Поделитесь, пожалуйста, информацией. Какой именно адрес (адреса) вы устанавливаете (запрашиваете у клиента) в ходе идентификации в соответствии с требованием п. 1.5. ″Адрес юридического лица″ из приложения № 2 444-П? Как это отражено (звучит) в вашей анкете юр. лица? Ведь адрес - это и место нахождения, и фактический, и почтовый... и все они могут не совпадать.
И если при проверке сведений адрес регистрации юр.лица не соответствует адресу, указанному в выписке из ЕГРЮЛ, то как быть?MaryMary
Рег.: 10.07.2017
Сообщений: 25
Сообщ. #25 от 26.01.2018 09:29
Цитата:
Поделитесь, пожалуйста, информацией. Какой именно адрес (адреса) вы устанавливаете (запрашиваете у клиента) в ходе идентификации в соответствии с требованием п. 1.5. ″Адрес юридического лица″ из приложения № 2 444-П? Как это отражено (звучит) в вашей анкете юр. лица?
Ответы, предоставленные Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ РФ и Росфинмониторингом, на вопросы, поступившие в Оргкомитет от участников к встрече руководителей Банка России с руководителями коммерческих банков 12 - 13 февраля 2015г. в ОПК «БОР»
Что в целях надлежащего исполнения кредитными организациями требований законодательства о ПОД/ФТ следует считать местом государственной регистрации юридического лица: место нахождения регистрирующего органа (город и/или полный адрес такого органа) либо место нахождения юридического лица?
ОТВЕТ: Согласно положениям действующего законодательства местом государственной регистрации юридического лица является место государственной регистрации юридического лица в соответствии с его уставом (например, г. Томск, Томская область).
Вместе с тем, следует учитывать, что Федеральным законом № 115-ФЗ (подпункт 1 пункта 1 статьи 7) установлено требование об установлении в целях идентификации юридических лиц как места государственной регистрации, так и адреса местонахождения. Соответственно, в отношении принимаемого либо находящегося на обслуживание юридического лица кредитной организации следует установить место государственной регистрации юридического лица в соответствии с его уставом и адрес (место нахождения) юридического лица в соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ).
Не знаю, убедило Вас или нет, но адресом юридического лица считается адрес (место нахождения) из ЕГРЮЛ. фактический и почтовый можно указать в контактах.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #26 от 26.01.2018 10:51
Коллеги! Возник вопрос, прошу помочь.
По ситуации:
1. Проведена идентификация клиента-юл – в марте 2017
2. Представитель (генеральный директор), полномочия истекли - декабрь 2017
3. Обязанность обновить сведения у организации по данному клиенту, его представителю, БВ (не реже 1 раза в год) еще не наступила.
4. Клиент-юл в январе 2018 представляет новый документ, подтверждающий полномочия представителя (генерального директора).
Вопрос: в связи с этим необходимо ли обновить анкетную форму на представителя (генеральный директор)? Или достаточно принять новый документ и провести плановое обновление сведений в марте 2018 года?
Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #27 от 26.01.2018 12:06
Цитата:
адресом юридического лица считается адрес (место нахождения) из ЕГРЮЛ. фактический и почтовый можно указать в контактах.
MaryMary, спасибо за ответ! Рассматривали как вариантds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #28 от 26.01.2018 13:06
Цитата:
Коллеги! Возник вопрос, прошу помочь.По ситуации:1. Проведена идентификация клиента-юл – в марте 20172. Представитель (генеральный директор), полномочия истекли - декабрь 20173. Обязанность обновить сведения у организации по данному клиенту, его представителю, БВ (не реже 1 раза в год) еще не наступила.4. Клиент-юл в январе 2018 представляет новый документ, подтверждающий полномочия представителя (генерального директора).Вопрос: в связи с этим необходимо ли обновить анкетную форму на представителя (генеральный директор)? Или достаточно принять новый документ и провести плановое обновление сведений в марте 2018 года?
Я бы обновил на момент истечения полномочий (данные на ген. дира) и естественно планово в 2018. Как то так.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #29 от 26.01.2018 13:32
Цитата:
Я бы обновил на момент истечения полномочий (данные на ген. дира) и естественно планово в 2018. Как то так.
Спасибо!
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #30 от 26.01.2018 13:55
Цитата:
Я бы обновил на момент истечения полномочий (данные на ген. дира) и естественно планово в 2018. Как то так.
а у меня возник вопрос:если внепланое обновление делается, дату следующего планового обновления считать от этой даты, или как первоначально планировалось?
в случае внепланового обновления все проверять по программе идентификации (всех представителей, бенефициаров, выписку с ЕГРЮЛ качать)?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
