-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Раскрытие информации в соответствии с 3921-У
Правила форума Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #1 от 29.11.2017 08:27 
Уважаемые коллеги, согласовываете ли вы с контролером ПУРЦБ предварительно информацию профучастника, раскрываемую на сайте в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У
″О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг″?
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #2 от 29.11.2017 09:05
Цитата:
Uralochka
Согласовываем. И на уровне должностной инструкции закрепили обязанность контролера по раскрытию информации по 3921-У
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #3 от 29.11.2017 09:26
Цитата:
И на уровне должностной инструкции закрепили обязанность контролера по раскрытию информации по 3921-У
Интересно, а на чем основано такое закрепление? Контролер всю жизнь проверял исполнение закона, а не исполнял его. И потом, там много информации, не связанной с профдеятельностью, с чего он, к примеру, должен следить за сроками сдачи бухотчетности? Я закрепила эти обязанности за каждым сотрудником, в должностные обязанности которого входит создание/обработка такой информации. А контролер по общему правилу контролирует исполнение нормактов.Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #4 от 29.11.2017 14:51
Цитата:
referensЦитата:
Интересно, а на чем основано такое закрепление? Контролер всю жизнь проверял исполнение закона, а не исполнял его. И потом, там много информации, не связанной с профдеятельностью, с чего он, к примеру, должен следить за сроками сдачи бухотчетности? Я закрепила эти обязанности за каждым сотрудником, в должностные обязанности которого входит создание/обработка такой информации. А контролер по общему правилу контролирует исполнение нормактов.
Я не вижу противоречия в том, что контролер осуществляет раскрытие. Вы сами говорите, что он в итоге это раскрытие контролирует (исполнение 3921-У). К тому же бух.отчетность, к примеру, сдается в тот же ЦБ и на биржу ... Все зависит от структуры и качества штата сотрудников (мое мнение, можете не согласиться): когда 5-10 человек ответственны за отдельные моменты, можно не собрать всю картину воедино .. Надо еще учитывать масштаб: в небольшой компании это вполне может выполнять и один человек ...
Но мне схема ″специалист подготавливает инфу - контролер проверяет и раскрывает″ - прозрачна и понятна. Опять же - для небольших компаний.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5 от 29.11.2017 14:59
НКЦ поменяло название , не забудьте при необходимости раскрыть информуцию.
контролер не может раскрывать информацию, это нарушение вне зависимости от размера компании. За структуру и ″качество″ штата сотрудников отвечает ЕИО, хочет ли он экономить и рисковать, или принимает он в полном объеме правила игры , установленные Банком России . Но писать в должностной на контролера, что тот раскрывает инфу - дразнить гусейreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #6 от 29.11.2017 17:18
Цитата:
Но писать в должностной на контролера, что тот раскрывает инфу - дразнить гусей
Согласна с коллегой, это влечет конфликт интересов. Смысл китайской стены в том, что контролер над стеной, а не в ней, проверять сам себя он не может. Я тоже в момент вступления в силу постановления всю базу первоначально сама раскрывала, ошибок много наделала. Ольга, мой вам совет, уберите это из инструкции контролера, пусть он это негласно делает, если вам это удобно.Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #7 от 30.11.2017 10:00
Nazareth, referens, спасибо за поправки!
Есть повод еще раз проверить свои ДИ ...
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
