о мерах по снижению рисков

Елена

Сообщ. #31 от 04.09.2003 09:05 Цитата Вышлите, пожалуйста, документ о мерах по снижению рисков при совмещении различных видов профессиональной деятельности. Заранее благодарна

Светлана

Сообщ. #32 от 08.09.2003 15:01 Цитата Огромная просьба выслать документы по: предотвращению конфликта интересов..., меры по неправоменному использовванию информации..., мерах по снижению рисков... Для лицензии брокер + дилер. Очень нужно. Заранее благодарю. svebor@yandex.ru

Светлана

Сообщ. #33 от 08.09.2003 17:07 Цитата Огромная просьба выслать документы по: предотвращению конфликта интересов..., меры по неправоменному использовванию информации..., мерах по снижению рисков... Для лицензии брокер + дилер. Очень нужно. Заранее благодарю. svebor@yandex.ru

Ольга

Сообщ. #34 от 10.09.2003 14:38 Цитата Подскажите, пожалуйста, получал ли кто- нибудь назад из ФКЦБ доументы, направленные для согласования (меры по снижению рисков, предотвращение конфликта интересов, манипулирование и проч.). Мы ждем уже 4 месяца.

Алексей

Сообщ. #35 от 11.09.2003 11:55 Цитата Вы посмотрите на сайте ФКЦБ. Были ли меры согласованы на заседании. Мы отправляли в июле- в августе были согласованы, но пока еще тоже не дошли обратно.

Елена

Сообщ. #36 от 12.09.2003 17:11 Цитата Я тут то же ждала все ждала....Нет нас в решениях заседаний на сайте. Беру почтовое уведомление о вручении и начинаю названивать в упр.делами ФКЦБ. И что же выясняется? Лежат они там себе преспокойно целый месяц и их никто расписывать на входящий не собирается.... После моего разбирательства только передали в управление проф. уч. Вот так! Так что звоните и выясняйте входящий номер ваших документов и кто по ним назначен исполнителем.

Ольга

Сообщ. #37 от 15.12.2003 16:34 Цитата Вышлите, пож-та, документ о мерах по снижению  рисков совмещения различных видов профдеятельности(дилер+брокер). Заранее благодарна, oamoc@vtkbank.vyatka.ru

Малика

Сообщ. #38 от 12.01.2004 17:15 Цитата Добрый день всем участникам!Очень хотелось бы  увидеть образцы следующих документов, которые разрабатываются вместе с правилами внутреннего учета (п.14, 16 ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ), а именно: - порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров Сделок; - перечень и порядок идентификации сотрудников профессионального участника, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа; - порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам рофессионального участника; - правила внутреннего документооборота, включая описание порядка прохождения документов, имеющих значение для ведения внутреннего учета профессионального участника. Могла бы предложить образцы положений о мерах по снижению рисков при совмещении брок., дил., ДУ; по предотвращению конфиликта интересов; по предотвращению неправомерного использования служебной информации, прошедшие согласование в ФКЦБ при лицензировании в июне 2003 г.

Тихонов Олег

Сообщ. #39 от 27.02.2004 13:47 Цитата Для продления лицензии необходим документ ″О мерах по снижению рисков при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ЦБ″ (дилер, брок, и дов упр). Не могу его написать. Если у кого-то есть шаблон - буду очень признательна! Отправьте на E mail dtb031@ezmail.ru

Ушакова Ольга

Сообщ. #40 от 21.10.2004 17:04 Цитата Люди добрые! Проявите сострадание к новичку, очень прошу по эл.почте прислать документ о мерах по снижению рисков совмещения.... Бальшое уральское спасибо

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.