-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
0420415
Правила форума ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #171 от 12.04.2018 13:58 
Цитата:
Порядок составления 0420415, п.9, стр. 74Цитата:
Порядок составления 0420415, п.9, стр. 74
спасибо большое.Depozitarka*
ООО Восток-Инвест ИК
Рег.: 14.02.2008
Сообщений: 4
Сообщ. #172 от 10.05.2018 13:24
В Справочнике ИНН и ОГРН юридических лиц по состоянию на 28.04.2018 половина названий эмитентов написана большими буквами, половина - строчными. Раньше все было большими буквами. Что за новое развлечение у Центрального Банка?новичок
Рег.: 12.03.2018
Сообщений: 1
Сообщ. #173 от 29.05.2018 15:08
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, заполняется ли столбец 50 раздела 1.2, если цб блокированы для клиринга в вышестоящем депозитарии, а в нашем депозитарии они могут перемещаться между счетами?Depozitarka*
ООО Восток-Инвест ИК
Рег.: 14.02.2008
Сообщений: 4
Сообщ. #174 от 06.06.2018 16:47
Да, заполняетсяКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #175 от 02.10.2019 17:09
Коллег, какое у вас мнение относительно показателя ″Статья расчета ПКЛ″ в форме 0420415 раздел 1.3?
Нам сказано:
″В случае если ценная бумага не включается в расчет показателя краткосрочной ликвидности, то показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) не заполняется.″
Как вы это понимаете?
вариант 1. Если бумага не входит в ВЛА1 или ВЛА 2 (то есть не включается в расчет) то показатель не заполняем
Вариант 2. Если БРОКЕР не включает бумагу в расчет (например, потому что вообще ПКЛ не считает) то показатель не заполняем.
АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #176 от 03.10.2019 15:42
а разве эти варианты взаимоисключающие? они оба могут быть рабочимиКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #177 от 03.10.2019 16:37
Цитата:
″В случае если ценная бумага не включается в расчет показателя краткосрочной ликвидности, то показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) не заполняется.″
Как вы это понимаете?
вариант 1. Если бумага не входит в ВЛА1 или ВЛА 2 (то есть не включается в расчет) то показатель не заполняем
Вариант 2. Если БРОКЕР не включает бумагу в расчет (например, потому что вообще ПКЛ не считает) то показатель не заполняем.Цитата:
а разве эти варианты взаимоисключающие? они оба могут быть рабочими
что значит ″оба могут быть рабочими″?
Мы - брокер без права использовать ДС клиентов. Заполнять мне показатель ″Статья расчета ПКЛ″ в 415 форме или нет?
если смысл указания = вариант1, то заполнять (я так читаю, но мне это не нравится)
если смысл указания =вариант 2, то не заполнять (мне нравится, но противоречит моему прочтению)
как жить?
Мне интересно мнение коллег.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #178 от 03.10.2019 17:05
Из знакомых Управляющих компаний (с лицензией ДУ) они не заполняют.
Мы не будем заполнять. Мы - брокер без права использовать ДС клиентов в соответствии с заключенными договорами (хотя в теории лицензия брокера расширенная0АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #179 от 04.10.2019 11:04
сразу не вникла, приношу свои извинения за ″оба рабочих варианта″.
Думаю, ответ кроется чуть раньше в тексте 5117:
По показателю ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) отражается соответствующая статья расчета показателя краткосрочной ликвидности, в которую ценная бумага включается в соответствии с требованиями Указания Банка России от 6 июня 2017 года N 4402-У...
и далее уже про ВЛА-1 и т.д.
т.о., если вы рассчитываете ПКЛ, то заполняете, если не делаете такой расчет, то и не заполняете.
Потом смотрим, кто обязан делать этот расчет - брокер, который использует ДС клиента.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
