-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
4501-У
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #21 от 18.07.2018 10:00 
Коллеги, внутренний документ ″Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включая меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ - вы вносили изменения в соответствии с 4501-У? этот документ еще должен существовать? в каком нпа закреплено?d.dmitrieva*
АО БФА
Рег.: 07.09.2016
Сообщений: 106
Сообщ. #22 от 18.07.2018 10:58
раньше это было закреплено в регламенте 11-5/пз-н, но он утратил силу...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #23 от 18.07.2018 11:10
А еще ранее это требование было в Постановление ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10
″Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации″ (дальше я не смотрела):
..в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности - копию документа о мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, утвержденного в установленном соискателем порядке, разработанного в соответствии с требованиями ФКЦБ России;
Спасибо, что напомнили. Надо бы этот ″Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включая меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″упразднить.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #24 от 18.07.2018 12:09
Наверное все же упразднить мы его не можем:
168-И
Глава 2. Перечень документов, представляемых соискателем для получения лицензии, и порядок их рассмотрения
2.1. Для получения лицензии в уполномоченное структурное подразделение должны быть представлены следующие документы.
2.1.29. Копия перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель представляет в уполномоченное структурное подразделение копию перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего информацию об указанных мерах при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
d.dmitrieva*
АО БФА
Рег.: 07.09.2016
Сообщений: 106
Сообщ. #25 от 18.07.2018 12:52
поняла почему ввела в заблуждение: в прошлом году БР проект подготовил в 168-и ,в котором пункт 2.1.29 упраздняется (что представляется логичным в связи с Указанием 4501-У). Но как-то все затихло...umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #26 от 27.07.2018 12:57
Коллеги, может ли риск-менеджером (ОС по управлению рисками) быть СДЛ (ОС по ПОД/ФТ)?kitkova
Рег.: 01.10.2015
Сообщений: 2
Сообщ. #27 от 30.07.2018 12:10
Коллеги, подскажите, у кого-нибудь есть план мероприятий по рискам? даже представить не могу, какие конкретные мероприятия указывать... если у кого-нибудь есть, поделитесь, пожалуйста: kitkova@horizon.ruzhurkina.a
Рег.: 19.06.2018
Сообщений: 1
Сообщ. #28 от 03.08.2018 15:56
Цитата:
Коллеги, подскажите, у кого-нибудь есть план мероприятий по рискам? даже представить не могу, какие конкретные мероприятия указывать... если у кого-нибудь есть, поделитесь, пожалуйста:
Присоединюсь к пожеланию ) euh@mail.rupod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #29 от 06.08.2018 11:58
Добрый день!
Если есть план мероприятий по рискам пришлите пожалуйста на pod-ft@mail.ru
Заранее благодарю.pryakhina.kseniya
Рег.: 20.07.2018
Сообщений: 3
Сообщ. #30 от 09.08.2018 16:12
Добрый день!
Поделитесь, пожалуйста, планом мероприятий по рискам на почту pryakhina.kseniya@yandex.ru
Заранее огромное спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
