-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
4501-У
Правила форума AEG*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 19.10.2017
Сообщений: 6
Сообщ. #11 от 06.06.2018 15:49 
Цитата:
Коллеги, согласно 4501-У, с 28.06.2018г. может ли Контролер продолжать совмещать должность Ответственного лица по рискам, если назначен Приказом ранее.
По ссылке есть разъяснения от цб по большому спектру вопросов, в том числе про совмещение.
http://naufor.ru/tree.asp?n=14845
AEG*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 19.10.2017
Сообщений: 6
Сообщ. #12 от 18.06.2018 10:12
Уважаемые, а что вы пишите в своем регламенте по поводу рисков ликвидности? Как предлагаете им управлять?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #13 от 29.06.2018 12:24
Коллеги, кому у вас подчиняется ″должностное лицо, ответственное за организацию СУР″?
4501-У гласит что оно ″должно подчиняться органу (органам) управления проф/участника″
ЕИО? Совету директоров? ОСУ?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #14 от 29.06.2018 13:33
Цитата:
ЕИО? Совету директоров? ОСУ?
все регулируется внутр доками , на ГОСА у нас акционеры отменили принципы управления рисками по стандарту науфор и сказали что все на директораprofuchastnik
Рег.: 10.03.2017
Сообщений: 64
Сообщ. #15 от 03.07.2018 10:58
Коллеги, есть общий документ ″принципы СУР″ - он для всех сотрудников компании, а писали ли вы отдельные регламенты по видам рисков? кого ознакамливали? только те отделы, кот отвечают за данный риск или всех?Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #16 от 03.07.2018 11:12
Нет, все объединила в одном документе. Если вам надо ознакомить по отделам, внесите изменения в должностные инструкции.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #17 от 05.07.2018 11:08
Добрый день! Подскажите, как должна выглядеть анкета для самооценки подразделений в целях выявления операционных рисков? Помогите, пожалуйста, можно на эл. почту: annao86@mail.ruEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #18 от 13.07.2018 12:55
Коллеги, на основании 4501-У вносили ли вы какие-либо изменения в Инструкцию о внутреннем контроле?d.dmitrieva*
АО БФА
Рег.: 07.09.2016
Сообщений: 106
Сообщ. #19 от 13.07.2018 13:26
решили с оказией внести изменения в Инструкцию... Может к этому времени БР созреет до замены 12-32/пз-н?
и кстати, у ПАРТАД во внутреннем стандарте прописали, что функции рисковика можно на контролера возложить...referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #20 от 17.07.2018 09:12
Цитата:
Коллеги, на основании 4501-У вносили ли вы какие-либо изменения в Инструкцию о внутреннем контроле?
Я не вносила, специально БР запрашивала. Они ответили, что инструкция внутреннего контроля пишется под 12-32/пз-н, а в него изменений не было. Их позиция: мы можем не вписывать регуляторный риск в Регламент упр. рисками, тогда его управление осуществляется с учетом 12-32/пз-н по инструкции контролера, вместе с тем может регуляторный риск вписать в Регламент СУР, тогда в отношении него мы обязаны расписать все предусмотренные 4501-У процедуры.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
