4501-У

Правила форума

AEG*

АО ОЛМА ИФ

 

Рег.: 19.10.2017

Сообщений: 6

Сообщ. #11 от 06.06.2018 15:49 Стандартное

Цитата:

Коллеги, согласно 4501-У, с 28.06.2018г. может ли Контролер продолжать совмещать должность Ответственного лица по рискам, если назначен Приказом ранее.


По ссылке есть разъяснения от цб по большому спектру вопросов, в том числе про совмещение.
http://naufor.ru/tree.asp?n=14845

AEG*

АО ОЛМА ИФ

 

Рег.: 19.10.2017

Сообщений: 6

Сообщ. #12 от 18.06.2018 10:12 Стандартное
Уважаемые, а что вы пишите в своем регламенте по поводу рисков ликвидности? Как предлагаете им управлять?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #13 от 29.06.2018 12:24 Стандартное
Коллеги, кому у вас подчиняется ″должностное лицо, ответственное за организацию СУР″?

4501-У гласит что оно ″должно подчиняться органу (органам) управления проф/участника″

ЕИО? Совету директоров? ОСУ?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #14 от 29.06.2018 13:33 Стандартное

Цитата:

ЕИО? Совету директоров? ОСУ?


все регулируется внутр доками ,  на ГОСА  у нас акционеры отменили принципы управления рисками по стандарту науфор и сказали что все на директора

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #15 от 03.07.2018 10:58 Стандартное
Коллеги, есть общий документ ″принципы СУР″ - он для всех сотрудников компании, а писали ли вы отдельные регламенты по видам рисков? кого ознакамливали? только те отделы, кот отвечают за данный риск или всех?

Lotta

Москва, ИК 

 

Рег.: 24.02.2011

Сообщений: 203

Сообщ. #16 от 03.07.2018 11:12 Стандартное
Нет, все объединила в одном документе. Если вам надо ознакомить по отделам, внесите изменения в должностные инструкции.

annao86

 

 

Рег.: 09.11.2012

Сообщений: 36

Сообщ. #17 от 05.07.2018 11:08 Стандартное
Добрый день! Подскажите, как должна выглядеть анкета для самооценки подразделений в целях выявления операционных рисков? Помогите, пожалуйста, можно на эл. почту: annao86@mail.ru

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #18 от 13.07.2018 12:55 Стандартное
Коллеги, на основании 4501-У вносили ли вы какие-либо изменения в Инструкцию о внутреннем контроле?

d.dmitrieva*

АО БФА

 

Рег.: 07.09.2016

Сообщений: 106

Сообщ. #19 от 13.07.2018 13:26 Стандартное
решили с оказией внести изменения в Инструкцию... Может к этому времени БР созреет до замены 12-32/пз-н?
и кстати, у ПАРТАД во внутреннем стандарте прописали, что функции рисковика можно на контролера возложить...

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #20 от 17.07.2018 09:12 Стандартное

Цитата:

Коллеги, на основании 4501-У вносили ли вы какие-либо изменения в Инструкцию о внутреннем контроле?


Я не вносила, специально БР запрашивала. Они ответили, что инструкция внутреннего контроля пишется под 12-32/пз-н, а в него изменений не было. Их позиция: мы можем не вписывать регуляторный риск в Регламент упр. рисками, тогда его управление осуществляется с учетом 12-32/пз-н по инструкции контролера, вместе с тем может регуляторный риск вписать в Регламент СУР, тогда в отношении него мы обязаны расписать все предусмотренные 4501-У процедуры.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,219
6 queries used