-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
В каком документе прописаны?
Правила форума Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #1 от 28.05.2018 10:43 
Уважаемые коллеги, в законодательстве сейчас прописана необходимость иметь следующие внутренние документы? Подскажите где? (раньше точно была)
1. Порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок с ценными бумагами, срочных сделок и иных операций с ценными бумагами;
2. Перечень и порядок идентификации сотрудников, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа;
3. Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам профессионального участника
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2 от 28.05.2018 10:57
Цитата:
Уважаемые коллеги, в законодательстве сейчас прописана необходимость иметь следующие внутренние документы? Подскажите где? (раньше точно была)
Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П ″О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″
Глава 4. Документы, связанные с ведением внутреннего учета
4.2. Регламент ведения внутреннего учета должен включать:
...
порядок открытия, ведения и закрытия счетов внутреннего учета;
порядок присвоения и использования во внутреннем учете профессионального участника идентификаторов (номеров, символов, кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований);
порядок аутентификации работников профессионального участника, имеющих доступ к информации внутреннего учета профессионального участника в режиме ее чтения и (или) изменения, а также порядок доступа к данной информации;
...Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #3 от 28.05.2018 14:26
Evolution, спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
