-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Акт сверки ценных бумаг клиентов
Правила форума Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #1 от 08.06.2018 12:41 
Уважаемые коллеги, возник спорный вопрос как должен выглядеть Акт сверки ценных бумаг клиентов в соответствии с 577-П. Могли бы вы скинуть либо сюда ваш типовой Акт, либо на почту Lestolga@yandex.ru Буду премного благодарна!Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 08.06.2018 12:53
Больше интересует такой момент: ваш бэк-офис брокера сверяется с данными вышестоящего депозитария НРД или с данными вашего Депозитария? Если вашего Депозитария: делаете ли вы разбивку по клиентам в сверке?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #3 от 09.06.2018 09:30
Где написано, что вы должны акт сверки делать? Такого требования нет.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 13.06.2018 07:36
Цитата:
Где написано, что вы должны акт сверки делать? Такого требования нет.
577-П
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #5 от 13.06.2018 09:41
В 577-П такого требования нет.Есть требования к актам расхождения (при наличии расхождений), а также требования к фиксации проведения сверки, но никто не требует это фиксировать в актах. Вы зафиксировать сверку можете каким угодно способом, мы реализовали это в форме журнала.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #6 от 10.07.2018 12:11
Цитата:
мы реализовали это в форме журнала.
Подскажите, пожалуйста, Вы этот журнал на бумаге ведете или в электронном виде?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #7 от 11.07.2018 09:22
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, Вы этот журнал на бумаге ведете или в электронном виде?
В электронном, подписывается проставлением кода сотрудника, приравненного внутренней документацией к простой электронной подписиLynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #8 от 13.07.2018 10:09
Спасибо! Очень удачное решение! Про возможность проставления кода мне мысль не пришла ))
Вы не расписываете остатки по ц/б, просто указываете, что сверка проведена?
Знаю, что некоторые профики делают ежедневные акты сверок с остатками. Мы так не стали заморачиваться.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #9 от 17.07.2018 09:07
Цитата:
Вы не расписываете остатки по ц/б, просто указываете, что сверка проведена?
Да, мы просто пишем: сверка проведена, расхождений не выявлено. Либо: сверка проведена, выявлены расхождения. По расхождениям отдельно формируется акт расхождений.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #10 от 20.07.2018 19:16
Мы так же делаем. И сверку документов и записей (по п.5.2) оформляем аналогично.АО Хлынов КБ*
Сообщений: 2
Сообщ. #11 от 10.09.2020 15:07
Коллеги, есть вопрос. Может кто-то сможет помочь. Сверку по количеству ценных бумаг мы должны проводить каждые 5 дней. На одном из вебинаров я услышала, что даже в случае отсутствия сделок, движения ценных бумаг у клиентов и отчета из депозитария, мы должны проводить сверку остатков в соответствии с последним имеющимся отчетом из депозитария. На этот счет были какие-то разъяснения Банка России. Есть у кого-то данные разъяснения (реквизиты документа)?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
