Корректировка данных в решениях МВК

Алена

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #1 от 04.06.2018 14:32

Цитата

Уважаемые коллеги!
Очередной раз меняются идентификационные данные по фл из решений МВК.
Назрел вопрос: как отражать, фиксировать, и надо ли?
Проверку проводим по факту получения новых решений, фиксируем актом проверки.
Как поступить в отношении такого лица, которое не найдено при проверке, но по нему (уже второй раз!!!) досылают корректировку?
Повторную проверку я не делаю, считаю, что нет оснований, но чую, надо как-то оформить, дабы люлей не получить, если что.

Пожалуйста, дайте совет! Какая практика у Вас?
Или проводить проверку всегда, оформить актом проверки, как обычно, и дописать, что изменения учтены?

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #2 от 07.06.2018 00:13

Цитата

Да, надо сделать проверку, также ее нужно документально зафиксировать, например актом.

Алена

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #3 от 07.06.2018 11:07

Цитата

Цитата:

Да, надо сделать проверку, также ее нужно документально зафиксировать, например актом.

Спасибо.
Павел, в таком случае итогом проверки будет новый акт и новое ФЭС в сторону РФМ?

Предложу другой вариант: новые акты/фэс не плодить, т.к. проверка УЖЕ была проведена (по соответствующим решениям МВК).
В уже имеющемся акте проверки (на который досылается уточнение идентификационных сведений, пересмотр гум.пособия и тд) предусмотреть дополнительные поля как пример: ″для фиксирования сведений ОСОм при получении информации от РФМ″.
И там проставлять отметку о дате получения, типе информации, тему указать и тд.
Такой вариант имеет право на жизнь?

А когда я получу НОВЫЕ РЕШЕНИЯ МВК, вот тогда у меня и будет НОВЫЙ акт проверки и НОВОЕ ФЭС о проверке в РФМ.

Алена

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #4 от 07.06.2018 11:37

Цитата

Еще допишу.

к примеру по решению мвк №11 проведена проверка, составлен акт, отправлено фэс.

по решению мвк 11 позднее приходит информация от рфм:
- об уточнении идентификационных данных. Тут соглашусь, что надо проверку провести, т.к. может всплыть ранее не выявленное лицо.
- о гуманитарном пособии, тут какая же проверка, акт, фэс о чем?
Если такое лицо было выявлено ранее при первоначальной проверке, то я должна учесть полученную доп.информацию. Если лицо не было выявлено ранее, то и учитывать нечего, кроме как зафиксировать факт получения доп.информации.

Есть еще мнения, кто и как решает данный вопрос?

ООО КОИН ИК*

Сообщений: 23

Сообщ. #5 от 08.06.2018 15:41

Цитата

По Решениям МВК действительно не просто все. Вот Решение №15 от 03.05 появилось в ЛК 04.05. Провели проверку отразили в Акте. 01.06 появилась Уточненная копия выписки из решения №15. Опять провели проверку и отразили в Акте. В этот же день появилось Решение МВК от 01.06.2018 об изменении размера гуманитарного пособия. Его просто приняли к сведению, поскольку ранее проверка по этому человеку уже проводилась и касается только изменения пособия, а не персональных данных. На днях опять появилось в ЛК Решение МВК №15-дсп, но дата создания уже 06.06.2018, а не 04.05.2018. Снова провели проверку и отразили в акте. Вот как-то так решаем.

Алена

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #6 от 13.06.2018 09:02

Цитата

Цитата:

По Решениям МВК действительно не просто все.

Благодарю!
Да, решила не изменять принятому сценарию: проверка по каждому решению мвк/корректировке идентификационных сведений мвк. Акт, фэс.

Если корректировка по размеру гум.пособия, то проверку не провожу (она была проведена ранее), акт, фэс не делаю.
В ПВК (программа по замораживанию) написали, что ОС учитывает эту информацию.....в соотв. приложении к ПВК предусмотрели отметку для фиксирования информации (опять же, это в случае, если клиент был выявлен, заморожен, получена корректировка по размеру гум.пособия).

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.