-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Обучение сотрудников 3471-У
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #21 от 23.08.2018 14:48 
Думаю оформить как ЦВИ протоколом.
Формулировка: в целях формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.
Под роспись с внесением в журнал обучения.
3.3. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #22 от 23.08.2018 14:50
Цитата:
Думаю оформить как ЦВИ протоколом.
Формулировка: в целях формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.
Под роспись с внесением в журнал обучения.
Всех сотрудников или только сотрудников отдела, который отвечают за ПОД ФТ?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #23 от 23.08.2018 15:10
Цитата:
Всех сотрудников или только сотрудников отдела, который отвечают за ПОД ФТ?
Из письма ЦБ: обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ специалистами, задействованными в работе по ПОД/ФТ, и использовать результаты НОР ОД и НОР ФТ в своей работе в целях определения, оценки, управления и снижения собственных рисков ОД/ФТ.
В реализации программ из ПВК ПОДФТ у нас задействованы разные сотрудники (подфт, депо,бэк,торговые операции..)я бы всем провела, при оформлении ЦВИ я не делаю исключений, исходя из содержания и специфики того или иного документа. Доказывай потом, почему Васю учил, а Машу нет.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #24 от 23.08.2018 23:22
Цитата:
Вопрос:
разослать по корп.почте всем сотрудникам из перечня обучаемых или оформить как ЦВИ?
Прошу поделиться, кто и как реализует рекомендацию от ЦБ?
Еще в июле, как РФМ их разместил, составили акт ознакомления со стороны СДЛ: ″информация принята к сведению и будет учитываться в дальнейшей работе″.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #25 от 24.08.2018 10:31
Цитата:
Из письма ЦБ: обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ специалистами, задействованными в работе по ПОД/ФТ, и использовать результаты НОР ОД и НОР ФТ в своей работе в целях определения, оценки, управления и снижения собственных рисков например стр 16 ОД/ФТ.
СДЛ читает документ и при необходимости должен внести изменения в ПВК. например стр 16 - наличные ДС, и если вы в работе в фирме не используете Наличные то у вас все окO.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #26 от 14.01.2019 12:15
Добрый день, уважаемые коллеги.
Огромная просьба - пришлите пожалуйста отдельную программу обучения на os.roschak@yandex.ru как пример.
Не совсем понятно, как ее прописать детально. Пока она у нас просто скопирована с 445-П.lisa_svoboda3
Рег.: 30.03.2018
Сообщений: 2
Сообщ. #27 от 11.02.2019 11:22
Уважаемые коллеги, добрый день!
Если кто-то из Вас уже разработал программу обучения на 2019 с учетом НОР очень прошу поделиться, пожалуйста. anavlad2017@yandex.ru
Ксения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #28 от 18.02.2019 12:10
Добрый день!
Была бы очень благодарная, если бы тоже кто-нибудь поделился бы программой обучения с учетом НОР ksuschka2009@mail.ru
Заранее спасибо!fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #29 от 13.03.2019 16:48
Добрый день!
Проводил ли кто-нибудь у себя в 2019 году до сегодняшнего дня внеплановые целевые инструктажи? По каким НПА? У меня что-то только один получается и то по новой редакции ПВК (включила в ПВК Постановление № 1277 в январе 19).jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #30 от 13.03.2019 17:52
Цитата:
Добрый день!
Проводил ли кто-нибудь у себя в 2019 году до сегодняшнего дня внеплановые целевые инструктажи? По каким НПА? У меня что-то только один получается и то по новой редакции ПВК (включила в ПВК Постановление № 1277 в январе 19).
Добрый! У меня также.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
