-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Постановление 1300
Правила форума Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #1 от 14.12.2018 15:15 
Коллеги, кто разобрался с письмом НАУФОР по поводу Постановления 1300?
Какое ваше мнение, мы должны по этой программе замораживания и этому перечню проводить действия в том числе и
в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ или нет?tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #2 от 14.12.2018 16:24
Цитата:
Коллеги, кто разобрался с письмом НАУФОР по поводу Постановления 1300?
Мы это Постановление обсуждали в другой ветке. А о чём письмо?Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #3 от 14.12.2018 17:22
Так отчитаться о выполнении. Пойду искать вашу веткуMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4 от 27.12.2018 19:25
+ Изменения в 1300.
Теперь в перечень включены 567 физических лиц и 75 юридических лиц (ранее 322 и 68 соответственно).
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5 от 09.01.2019 12:08
Вопрос: нет ясности, что с этим делать?
Впервые до нас этот документ довел ЦБ через ЕЛК.
Поскольку речь в документе шла о спецмерах и замораживании мы:
провели проверку, составили акт, отбили фэс.
Сейчас в перечень лиц внесли изменения и будут вносить их далее, нет ясности, что с этим делать? Понятно, что ставить на контроль и мониторить изменения.
1. обучать сотрудников?
2. проводить проверку при каждом изменении в приложениях (перечнях лиц)?
3. слать фэс по итогам проверки в рфм?
Какие действия вы проводили\будете проводить по данному очередному -дцатому списку,перечню?
пожалуйста, поделитесь!Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #6 от 09.01.2019 12:16
при этом, если обратиться к 445-п, прил2 ″ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА ОЦЕНКУ РИСКА КЛИЕНТА″, п.2, абз. 3
Фактором, влияющим на оценку риска клиента в категории ″страновой риск″,
...в отношении этого иностранного государства (территории) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 1, ст. 44) (далее - Федеральный закон ″О специальных экономических мерах″);
Указ Президента РФ от 22.10.2018 N 592 издан в сответствии с 281-ФЗ, т.е. игнорировать данный документ не получится.
Есть мысли? Делитесь, пожалуйста!
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #7 от 09.01.2019 12:29
В соответствии с нашими ПВК ОС ведет список стран, который используется при оценке риска клиента в части странового риска, в данный список также внесли изменения.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #8 от 09.01.2019 12:46
Цитата:
В соответствии с нашими ПВК ОС ведет список стран, который используется при оценке риска клиента в части странового риска, в данный список также внесли изменения.
погорячилась, Украина давно в списке имеется.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #9 от 09.01.2019 16:12
Цитата:
Поскольку речь в документе шла о спецмерах и замораживании мы:
провели проверку, составили акт, отбили фэс.
А разве по этому списку надо было ФЭС отправлять? Нам с ЦБ приходил запрос «Об обеспечении применения специальных экономических мер» по 1300, наш ответ был, что среди клиентов такие лица отсутствуют.Цитата:
В соответствии с нашими ПВК ОС ведет список стран, который используется при оценке риска клиента в части странового риска
Если это возможно, поделитесь списком пожалуйста fishelena@mail.ru
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #10 от 10.01.2019 09:31
Есть мнение, что данная тема находится вне сферы ПОДФТ:
замораживание (блокирование) термин из 115фз обязывает нас заморозить лицо:
- из перечня эт
- из перечня рому
- по решению мвк.
и было бы верным по приказу еио назначить в организации лицо, ответственное за мониторинг изменений 1300 и проведение проверок, оформляемых актом (форму акта можно также утвердить в приказе), но с выносом этого добра из сферы ПОДФТ, даже если эту проверку по приказу будет проводить ОС.
Полагаю, в моем случае фэс в росфин было лишним.
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #11 от 16.01.2019 11:51
Коллеги, всем добрый день!
Если вдруг у кого имеется данный список физ и юр в формате excel или word, поделитесь пожалуйста на почту os.roschak@yandex.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
