не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Как кто считает, можно ли не менять наименования правил, сейчас они у нас называются ″Правила спец контроля в целях под/фт″, а внутри просто дать расшифровку, что правила спец контроля в целях под/фт также содержат правила в целях фрому У меня так. Заголовок ПОД/ФТ а в тесте написано, что в целях .... и ФРОМУ. |
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018 Сообщений: 41 |
Коллеги, возвращая к вступлению в силу 5075-У.
Как кто считает, можно ли не менять наименования правил, сейчас они у нас называются ″Правила спец контроля в целях под/фт″, а внутри просто дать расшифровку, что правила спец контроля в целях под/фт также содержат правила в целях фрому |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Банкиры на своем форуме ссылаются на пятничное разъяснение Банка России: http://cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/32909?fileId=98&scope=Q.
Оно странно оформлено, но - неплохое, индульгирует вариант с интеграцией программ из правил ФРОМУ внутрь программ по ПОД/ФТ. Почитайте. |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Коллеги, возвращая к вступлению в силу 5075-У. Как кто считает, можно ли не менять наименования правил, сейчас они у нас называются ″Правила спец контроля в целях под/фт″, а внутри просто дать расшифровку, что правила спец контроля в целях под/фт также содержат правила в целях фрому В связи с вступлением в силу Указания 5075-У, сделала ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и, соответственно, внесла в старую редакцию ПВК по ПОД/ФТ программы из 5075-У. |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Кто как описал в правилах ″перечень мер повышенного внимания″ для рисковых клиентов?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Кто как описал в правилах ″перечень мер повышенного внимания″ для рисковых клиентов? например - выборочный анализ операций и сделок - раз в квартал/месяц / неделю или анализ каждой сделки - для очень-очень рисковых клиентов |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Спасибо. А кто-то собирается фиксировать
результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в электронном виде? Или нет таких - все в бумаге? |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
И еще - как назвать виды используемых технологий предоставления услуг?
Если дистанционка есть - тут как-то можно поименовать, а как назвать технологию, когда НФО обменивается с клиентом документами при обслуживании клиента без использования дистанционки (ЭДО)? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в электронном виде? Или нет таких - все в бумаге? по мне - это все отражается в отчете СДЛа. То есть анализирует- анализирует и потом в отчете предъявляет ″результаты мероприятий..″ Риск услуг все равно полагается пересматривать. А как пересмотришь без анализа? |
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018 Сообщений: 41 |
Коллеги, добрый день. Подскажите пожалуйста, сколько у кого редакций правил за 2018 год?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.