-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Список сотрудников профучастника
Правила форума controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #1 от 15.04.2019 16:13 
Коллеги, добрый день. Прошу подсказать, каких сотрудников обязан иметь профучастник (брокер и дилер):
Генеральный директор
Контролер
Гл бухгалтер
СДЛ по ПОД/ФТ
Специалист по брокерской деятельности
Специалист по дилерской деятельности
Специалист во внутреннему учета
Это все обязательные должности или есть еще?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 16.04.2019 08:54
Вроде не хватает еще Контролера по инсайду (но контролер профика может совмещать в себе эти 2 должности, но тогда исполнение по 224-ФЗ нужно на кого то навесить)referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #3 от 16.04.2019 10:09
риск-менеджер ещеreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4 от 16.04.2019 10:11
не забудьте возложить на кого-нибудь обязанности за контролем персональных данных, непокрытых позиций, антикоррупционной политикиКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5 от 16.04.2019 10:16
Цитата:
антикоррупционной политики
подскажите - откуда это требование?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #6 от 16.04.2019 11:20
Статья 13.3. Обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции
(введена Федеральным законом от 03.12.2012 N 231-ФЗ)
1. Организации обязаны разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции.
2. Меры по предупреждению коррупции, принимаемые в организации, могут включать:
1) определение подразделений или должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений;
2) сотрудничество организации с правоохранительными органами;
3) разработку и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации;
4) принятие кодекса этики и служебного поведения работников организации;
5) предотвращение и урегулирование конфликта интересов;
6) недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов.
ст. 13.3, Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ (ред. от 30.10.2018) ″О противодействии коррупции″ {КонсультантПлюс}
Статья 14. Ответственность юридических лиц за коррупционные правонарушения
1. В случае, если от имени или в интересах юридического лица осуществляются организация, подготовка и совершение коррупционных правонарушений или правонарушений, создающих условия для совершения коррупционных правонарушений, к юридическому лицу могут быть применены меры ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2. Применение за коррупционное правонарушение мер ответственности к юридическому лицу не освобождает от ответственности за данное коррупционное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к уголовной или иной ответственности за коррупционное правонарушение физического лица не освобождает от ответственности за данное коррупционное правонарушение юридическое ли
ст. 14, Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ (ред. от 30.10.2018) ″О противодействии коррупции″ {КонсультантПлюс}
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #7 от 16.04.2019 11:21
Плюс еще вот это посмотрите:″Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции″
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #8 от 16.04.2019 11:39
″Это интересно″, спасибо.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #9 от 16.04.2019 11:44
в случае с профиками прописываются меры по противодействию коммерческой коррупции и все это увязывается с конфликтом интересов, в том числе анткоррупционные меры я прописала в СУР как меру по минимизации правового рискаcontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #10 от 16.04.2019 14:45
Цитата:
риск-менеджер еще
подскажите, контролер может быть по совместительству риск-менеджером?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 16.04.2019 14:50
Цитата:
риск-менеджером?
зависит от должностных обязанностейДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
