-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц
Правила форума Хочу все знать
Рег.: 24.03.2017
Сообщений: 10
Сообщ. #1 от 10.12.2019 13:25 
Коллеги, добрый день!
Поделитесь опытом реализации Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц (брокеров и ду), имею ввиду, как реализовали этот стандарт ″в полях″,в месте обслуживания получателей финансовых услуг. Ну и с документами, много изменили?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #2 от 10.12.2019 16:14
Цитата:
Поделитесь опытом реализации Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц (брокеров и ду), имею ввиду, как реализовали этот стандарт ″в полях″,в месте обслуживания получателей финансовых услуг. Ну и с документами, много изменили?
Ну и вопрос у вас, все равно что спросить на форуме, как операцию на мозг делать. Я полгода процедуры вырабатывала, в двух словах точно не опишешь. Задавайте конкретные вопросы, может я смогу помочь.Хочу все знать
Рег.: 24.03.2017
Сообщений: 10
Сообщ. #3 от 10.12.2019 16:48
Цитата:
Ну и вопрос у вас, все равно что спросить на форуме, как операцию на мозг делать. Я полгода процедуры вырабатывала, в двух словах точно не опишешь. Задавайте конкретные вопросы, может я смогу помочь.
Конкретно- как встречаете получателей услуг - с бейджиком с фотографией, с визиткой без фотографии? Информацию о надзорном органе, сро и т.д. разместили на стенах, в буклетах, в открытом ноутбуке?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 11.12.2019 08:29
Цитата:
Конкретно- как встречаете получателей услуг - с бейджиком с фотографией, с визиткой без фотографии? Информацию о надзорном органе, сро и т.д. разместили на стенах, в буклетах, в открытом ноутбуке?
Встречаем с визиткой без фотографии (на рабочих местах сотрудников). Информацию разместили на сайте и в кабинете на специальном информационном стенде.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #5 от 11.12.2019 09:30
Цитата:
Конкретно- как встречаете получателей услуг - с бейджиком с фотографией, с визиткой без фотографии? Информацию о надзорном органе, сро и т.д. разместили на стенах, в буклетах, в открытом ноутбуке?
Табличка на столе без фото, информация на сайте и в буклетеХочу все знать
Рег.: 24.03.2017
Сообщений: 10
Сообщ. #6 от 11.12.2019 13:24
Спасибо, коллеги!
Мы должны были дополнить декларацию о рисках и довести до получателей услуг информацию о порядке рассмотрения их жалоб. У нас такой пункт уже был в регламенте, дополнили по срокам и прописали конкретно куда нести письмо или как направить письмо, и как до суда примириться.
Главный вопрос-про работников, непосредственно взаимодействующих с получателями услуг. Это по-прежнему лица, ответственные за работу с клиентами, и в их ДИ дописываются функция непосредственного взаимодействия?
И по обучению- чему и как отдельно планируете учить работника по взаимодействию с получателем услуг? Если это специалист ду,брок,деп, он и так учится по подфт, и инсайду в скором времени. Если это отдельное лицо, не сотрудник отдела по проф деятельности- чему учить его, и нужно ли его включать в обучение по подфт и инсайду?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #7 от 11.12.2019 14:38
Цитата:
И по обучению- чему и как отдельно планируете учить работника по взаимодействию с получателем услуг? Если это специалист ду,брок,деп, он и так учится по подфт, и инсайду в скором времени. Если это отдельное лицо, не сотрудник отдела по проф деятельности- чему учить его, и нужно ли его включать в обучение по подфт и инсайду?
В рамках нашей маленькой компании
Сотрудники взаимодействующие - сам Директор и работник БЭК-офиса
Обучение первое приказом провели до 01.12 Обучение провел контролер. проверку квалификации также осуществил контролер . После обучения - собеседование , тест, и проверка наличия жалоб от клиентов за последний год. Успешное тестирование и отсутствие жалоб по проверкам которых виноват работник - квалификация соответствует.Цитата:
чему учить его
не надо его учить , что такое облигация.
Он должен знать , что можно а что нельзя говорить / обещать/требовать с Клиента в соответствии с внутренними документами Брокера. Например нельзя обещать гарантированную доходность, например нельзя противиться видеосъемке.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #8 от 11.12.2019 15:17
На семинаре НФА говорили, что работник обязан владеть информацией, предусмотренной договором с клиентом и внутренними документами брокера, знать внутренние документы и нормативку. Поэтому обучение должно быть как внутреннее, так и должна анализироваться независимая оценка квалификации работника/квал аттестатreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #9 от 12.12.2019 09:43
Цитата:
На семинаре НФА говорили, что работник обязан владеть информацией, предусмотренной договором с клиентом и внутренними документами брокера, знать внутренние документы и нормативку.
Это описание компетенции хорошего контролера, если честно, утопичная позиция. Но это правда, позиция НФА такая.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #10 от 12.12.2019 09:48
Цитата:
Если это отдельное лицо, не сотрудник отдела по проф деятельности- чему учить его, и нужно ли его включать в обучение по подфт и инсайду?
Я обучала требованиям базовых стандартов (ликбез в форме памятки), про 46-ФЗ напомните им, ознакамливаете с регламентами, есть оно НО. Я не знаю, как проводить проверку квалификации работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, обеспечивающих возможность оценки качества такой работы. Есть мысли по этому поводу?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 12.12.2019 10:15
Цитата:
Я не знаю, как проводить проверку квалификации работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, обеспечивающих возможность оценки качества такой работы. Есть мысли по этому поводу?
Нас собираются проверять ″контрольной покупкой″ (действия по созданию ситуации для заключения договора), я полагаю, можно иногда ″присутствовать при непосредственном взаимодействии с получателями финансовых услуг″ ...
Еще можно тоже воспроизвести ″действия по созданию ситуации для заключения договора″. Что то вроде репетиции. Изобразить из себя слепо-глухо-немого получателя финансовых услуг и начать задавать вопросы)))
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
