Ну и кто говорил, что молчаливое одобрение ПВК???

Кирилл

Сообщ. #1 от 26.03.2003 17:27 Цитата Господа, помните эпопею с январским Постановлением Правительства РФ о том, что Правила внутреннего контроля по легализации надо предоставлять в уполномоченный орган? Предоставили мы их. Вернулось уведомление о том, что ФКЦБ получило наши правила 14 февраля 2003 года. Сегодня возвращают они нам наши правила и к ним сопроводительное письмо за подписью Харламова. Суть письма в том, что согласно информационному письму ФКЦБ РФ от 19 (!!!) февраля 2003 года эти правила надо предоставлять в двух экземплярах. Звоню, объясняю им то, что это письмо вышло через пять дней ПОСЛЕ того, как ФКЦБ утвердила наши правила. Диалог: - Хорошо, что Вы предлагаете? - Согласуйте нам правила и пришлите нам уведомление о согласовании. - Пришлите нам правила в двух экземплярах. - Мы их прислали, вы их сами нам незаконно вернули. - Вам надо, чтобы мы утвердили - пришлите снова. - Девушка, мы действовали на основании постановления Правительства, где не сказано, что правила нужно предоставлять в двух экземплярах. - Комиссия выпустила информационное письмо. - Девушка, письмо вышло ПОСЛЕ того, как мы предоставили правила. Более того, в соответствии с Постановлением Правительства № 1079 издание нормативных актов в иде писем и телеграмм не допускается. - Вам надо, чтобы мы утвердили - пришлите снова. - !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! Блин, ну как это называется, а?!!

Eugenia

Сообщ. #2 от 28.03.2003 17:11 Цитата Кирилл, Вам можно только посочувствовать :( У нас тоже получилась небольшая эпопея с этими правилами. Поскольку высылали их 21.02, были опасения, что даже по Москве они не дойдут до 28.02 (отдельный разговор о работе родной почты). Поэтому я самолично сделала еще 2 экземпляра и опустила в ящичек на Ленинском, 9. Через пару дней стала звонить и спрашивать входящий номер. В течение следующих трех дней ответ был один: ″Ваши правила еще не зарегистрированы, звоните завтра″. На вопрос, как такое может быть, ответили, что у них слишком много корреспонденции (правилами, наверно, завалили - ха-ха). Короче, совершенно непонятно, кому это надо :( Я бы и без этой легилизации замечательно прожила...

Сергей

Сообщ. #3 от 10.04.2003 12:57 Цитата Кто бы скинул инф. письмо ФКЦБ от 19,02,2003 ... Спаибо!

Сергей

Сообщ. #4 от 10.04.2003 13:06 Цитата Кто бы скинул инф. письмо ФКЦБ от 19,02,2003 ... Спаибо!

Дмитрий

Сообщ. #5 от 17.04.2003 19:00 Цитата Наберите в апорте ру поиск ″03-ИК-02/2760″ (без ковычек) и вы найдете нужный документ

Сергей

Сообщ. #6 от 18.04.2003 14:47 Цитата Страниц соответствующих вашему запросу ″03-ИК-02/2760″  не найдено. вот.

Сергей

Сообщ. #7 от 18.04.2003 15:02 Цитата ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ                  0;               ПИСЬМО                  от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760                  0;        ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ                  ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО             В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)                  ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,                  0;     И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА        В  целях  реализации  требований  Постановления  П равительства    Российской  Федерации  от 08.01.2003  N 6  ″О  порядке утверждения    правил   внутреннего   контроля   в организациях,   осуществляющих    операции  с денежными  средствами или иным имуществом″ ФКЦБ России    разъясняет следующее.        Профессиональные участники рынка ценных бумаг,  осуществляющие    брокерскую,  дилерскую  деятельность  и деятельность по управлению    ценными  бумагами,  управляющие  компании  инвестиционных 60; фондов,    паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов    (далее   -  организации)  разрабатывают  и не  позднее  22.02.2003    утверждают  в установленном  порядке правила внутреннего контроля,    осуществляемого  в целях  противодействия  легализации (отмыванию)    доходов,  полученных преступным путем, и финансированию терроризма    (далее - Правила).        При  разработке Правил следует руководствоваться распоряжением    Правительства   Российской   Федерации  от  17.07.2002  N 983-р  с    изменениями  и дополнениями (для кредитных организаций - Указанием    оперативного  характера  Банка  России  от  28.11. 2001  N 137-Т ″О    рекомендациях   по   разработке  кредитными  организациями  правил    внутреннего    контроля   в  целях   противодействия   легализации    (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию    терроризма″)  и распоряжением ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р ″О    методических   рекомендациях   по   реализации   профессиональными    участниками  рынка  ценных бумаг требований Федерального закона от    07.08.2001 N 115-ФЗ  ″О  противодействии  легализации  (отмыванию)    доходов, полученных преступным путем″.        Организации представляют два экземпляра Правил на согласование    в ФКЦБ России не позднее 5 рабочих дней с даты их утверждения.        Обращаем внимание,  что Приказом КФМ России от 03.09.2002 N 62    ″Об  утверждении  Инструкции  о представлении в Комитет Российской    Федерации  по финансовому мониторингу информации,  предусмотренной    Федеральным   законом   от   7  августа   2001  года  N 115-ФЗ  ″О    противодействии   легализации   (отмыванию)  доходов,   полученных    преступным путем″,  установлен порядок представления организациями    в  КФМ  России сведений об операциях,  подлежащих контролю,  в том    числе  с помощью автоматизированного комплекса программных средств    -  АРМ  ″Организация″.  Использование указанного АРМа производится    после  заключения  с КФМ  России договора передачи в безвозмездное    временное пользование АРМ ″Организация″.        Телефон горячей линии КФМ России: (095) 927-33-98.                  0;                &# 160;                        Председатель                  0;                &# 160;                        И.В.КОСТИКОВ

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.