-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение
Правила форума cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #1 от 02.08.2019 14:04 
Добрый день!
Правильно ли я понимаю, что для признания хозяйственного общества, находящимся под прямым или косвенным контролем стратегического предприятия такое общество само должно быть включено в эти Перечни (2930-р, 91-р, N 1009, 1226-р) в силу п.12 ст. 24.1 ФЗ №161-ФЗ и п.7 ст.1 ФЗ №213-ФЗ?
AndreyReg
Рег.: 15.01.2020
Сообщений: 1
Сообщ. #2 от 15.01.2020 11:36 
Добрый день! Коллеги, есть на форуме Регистраторы реестров ценных бумаг? Откликнитесь, пожалуйста.
Вопрос по обязательному контролю: подпадает ли факт появления у клиента нового доверенного лица под действие п.1.3. ст.6 ФЗ-115:
″...Кредитные организации и некредитные финансовые организации, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, федеральными унитарными предприятиями, государственными корпорациями, государственными компаниями и публично-правовыми компаниями, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″
Что понимать под «изменение реквизитов счетов»?
Согласно Приказа ФСФР от 30.07.2013 г. №13-65/пз-н есть перечень реквизитов лицевого счета (содержатся в Анкете, предоставляемой при открытии лицевого счета): наименование, ИНН, ОГРН и т.д. (аналогичный перечень во внутренних правилах) и там нет сведений о доверенных лицах (они содержатся в Анкете по ПОД/ФТ).
Кто как поступает?
И еще, мы правильно понимаем, что в данный момент нет форматов ЦБ для формирования ФЭС в соответствии с Положением 655-П от 17.10.2018 г. и при отправке ФЭС в ЛК в указанном случае следует использовать вкладку «Сообщение об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого (депонированного) аккредитива» 443-П (версия 1.2)???
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3 от 16.01.2020 16:04
Посмотрела как заполнять ФЭС по 443-П, конечно можно раскрыть доверенное лицо, но это будет не в соответствии с форматами, а преимущественно в свободной форме.
Можно с таким вопросом позвонить в Росфинмониторинг.Цитата:
И еще, мы правильно понимаем, что в данный момент нет форматов ЦБ для формирования ФЭС в соответствии с Положением 655-П от 17.10.2018 г. и при отправке ФЭС в ЛК в указанном случае следует использовать вкладку «Сообщение об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого (депонированного) аккредитива» 443-П (версия 1.2)???
Форматов пока нет, и не известно когда появятся...ГАРАНТ*
ООО Гарант СДК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 3
Сообщ. #4 от 13.10.2020 14:04
Добрый день, уважаемые коллеги.
Подскажите пожалуйста, ни у кого нет актуальных списков по стратегам в формате excel с огрн или инн? По всем нормативным актам...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
