-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Справки об отсутствии судимости и дисквалификации
Правила форума controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #1 от 13.08.2020 16:01 
Коллеги, доброго дня!
Хотела бы уточнить перечень сотрудников по занимаемой должности, которые по закону должны обновлять справки об отсутствии судимости и отсутствии дисквалификации (кроме членов совета директоров).
У меня получился такой перечень:
- генеральный директор,
- контролер,
- главный бухгалтер,
- ответственное лицо за управление рисками,
- сотрудники отдела ПОД/ФТ.
Я не упустила никого?
Прошу Вас меня поправить.
Спасибо!
Разумеется, данные справки еще должны оформлять сотрудники, которые могут временно замещать вышеуказанных сотрудников на период временного отсутствия.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 14.08.2020 11:52
Здравствуйте. Контролеру ПУРЦБ эти справки точно не нужноcontrolproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #3 от 14.08.2020 12:12
на мой взгляд, Контролер ПУРЦБ должен обновлять справки для исполнения требования п. 1 ст. 10.1 Федерального закона № 39-ФЗ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4 от 14.08.2020 13:48
Цитата:
Контролер ПУРЦБ должен обновлять справки для исполнения требования п. 1 ст. 10.1 Федерального закона № 39-ФЗ.
мое мнение - требования закона заключаются в отсутствии судимости а не в наличии справки.
вот если будет судимость - тогда закон нарушен.
мы (шепотом) вообще не обновляем справки. Только при назначении на должность.
при запросе получить такую справку - дело нескольких дней.
а потом - мне кажется, даже регулятор уже не требует справки - у него доступ есть к информации.
по крайней мере при согласовании на должность справку прикладывать не требуетсяcontrolproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #5 от 19.08.2020 10:08
Спасибо за ответы!
У нас контролер заказывает в отношении себя справку об отсутствии судимости в электронном виде через Госуслуги.
Не так много времени занимает эта процедура, зато ему так спокойнее).
Profff
Рег.: 20.08.2020
Сообщений: 2
Сообщ. #6 от 20.08.2020 23:33
Цитата:
У нас контролер заказывает в отношении себя справку об отсутствии судимости в электронном виде через Госуслуги.
Добрый вечер!
Справки необходимы при приеме на работу, Вы нарушаете ТК
Помимо всего ЦБ неоднократно давал разъяснения, последнее от марта 2020 года
Profff
Рег.: 20.08.2020
Сообщений: 2
Сообщ. #7 от 20.08.2020 23:46
Цитата:
на мой взгляд, Контролер ПУРЦБ должен обновлять справки для исполнения требования п. 1 ст. 10.1 Федерального закона № 39-ФЗ.
Более того, ранее ФСФР России в Информационном письме от 23.07.2013г. № 13-ДП-02/27429 указала следующее:
«В связи с вступлением в силу с 30.06.2013 Федерального закона от 28.06.2013 № 134 - ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» (далее - Закон), а также поступающими запросами профессиональных участников рынка ценных бумаг в отношении разъяснений требований статьи 10.1 Закона 39-ФЗ ФСФР России сообщает следующее.
Требования статьи 10.1 Закона 39-ФЗ не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг…».Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
