Указание Банка России № 5440-У

controlproff     Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27

Сообщ. #1 от 19.08.2020 10:13 Цитата Добрый день, коллеги! С 1 сентября 2020 г. вступает в силу Указание Банка России от 14.04.2020 N 5440-У ″О порядке предоставления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями гражданам сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, о единой форме предоставления сведений и порядке ее заполнения″. В связи с вступлением в силу этого Указания Вы планируете разрабатывать какой-либо внутренний документ или вносить изменения в действующие внутренние документы?

СД     Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312

Сообщ. #2 от 21.08.2020 12:44 Цитата Добрый день! Исходя из формулировок 5440-У следует, конечно, разработать какой-либо внутренний документ или внести изменения в действующие внутренние документы. ″5. В соответствии с внутренними документами организация должна принять меры, направленные на фиксирование фактов обращений за получением Сведений граждан, являющихся либо являвшихся клиентами организации в отчетный период и (или) на отчетную дату (их представителями). В соответствии с внутренними документами организация должна принять меры, направленные на исключение получения Сведений гражданами, не являющимися или не являвшимися клиентами организации в отчетный период и (или) на отчетную дату (их представителями).″

controlproff     Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27

Сообщ. #3 от 21.08.2020 13:28 Цитата Добрый день! Спасибо за ответ! Целесообразно ли вносить изменения в Брокерский регламент и Клиентский регламент Депозитария, содержащие право граждан, являющихся либо являвшихся клиентами Организации, обращаться в Организацию за получением Сведений?

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.