-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
БАЗОВЫЕ СТАНДАРТЫ НАУФОР
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #21 от 20.11.2020 13:30 
сделать надпись - ″заполняется только для не квалов″
до принятия поручения - это как . до получения поручения или до принятия к исполнению?. Я если клиент принес поручение и начинает дай информацию в теч 5 минут мне срочно купить надо пока цены не выросли?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #22 от 20.11.2020 13:54
и конечно жутко не нравится что они написали брокер обязан предоставить , но убрали по требованию клиентаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #23 от 23.11.2020 10:08
Цитата:
Надо написать что клиент имеет право запросить информацию и мы обязаны ответить, при этом в поручении на совершение сделки надо добавить 2 строчки (Ознакомлен с информацией о ценах, возн, расходах и Отказался от запроса информации о ценах, возн, расходах)
мне кажется, по закону, клиент не может отказаться . Брокер обязан предоставить информацию, значит клиент обязан ее получить... и нечего отказываться :)
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #24 от 23.11.2020 10:41
А еще брокер обязан зафиксировать факт предоставления и хранить 3 года.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #25 от 23.11.2020 11:11
Цитата:
мне кажется, по закону, клиент не может отказаться . Брокер обязан предоставить информацию, значит клиент обязан ее получить... и нечего отказываться :)
В проекте к изменениям базового стандарта совершения брокером операций на фин рынке , который НАУФОР опубликовал, предусмотрена возможность отказаNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #26 от 23.11.2020 11:14
Цитата:
А еще брокер обязан зафиксировать факт предоставления и хранить 3 года.
Можно расширить еще одной строкой ″(Информация предоставлена в устной форме (аудиозапись не велась)″. тогда хранение 3 года не требуется. Или я не прав?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #27 от 23.11.2020 11:16
а почему бы не написать просто ″информация бла-бла-бла предоставлена. Клиент возражений не имеет″
зачем лишняя детализация?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #28 от 23.11.2020 11:34
Цитата:
а почему бы не написать просто ″информация бла-бла-бла предоставлена. Клиент возражений не имеет″
зачем лишняя детализация?
Да это понятно, просто давайте все варианты рассмотрим на всяк случай:
- может клиент отказаться? если проект БазСт будет принят, то мое мнение может
- Аудизапись устного информирования не обязательна
А вообще конечно законотворители сами такие ошибки делают:
например в проекте БазСт пункт 4.2 подп 1 : ″предоставляется информация о цене покупки и цене продажи, зарегистрированных в торговой системе″. Так вот по закону об организованных торгах организатор торговли - это или биржа или торговая система. И формально предоставленная информация о ценах, зарегистрированных в заявках на моск бирже , это не информация , зарегистрированная в торговой системе. Так как ММВБ имеет лицензию биржи, а не лицензию торговой системы. и поэтому конечно , чтобы Баз стандарт был корректным - надо вместо торг системы писать Организатор торговли (325-ФЗ)
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #29 от 23.11.2020 12:45
Цитата:
Можно расширить еще одной строкой ″(Информация предоставлена в устной форме (аудиозапись не велась)″. тогда хранение 3 года не требуется. Или я не прав?
мне кажется, что надо обязательно как-то фиксировать - как каждый пропишет у себя, НАУФОР предусмотрел все варианты - хоть письменно информировать, хоть устно, но обязательно хранить 3 года.
А как зафиксировать до приема поручения - не понятно.. можно ли в самом поручении указывать нужные параметры или нужен документ, который будет принят от клиента на 1 секунду раньше до приема поручения.
Или все-таки имеется в виду разовое уведомление клиента, например такое - тарифы такие и они располагаются тут, про возмещение - можно посмотреть тут, про цены - можно посмотреть тут.
Еще каждый клиент может отказаться от информирования по своему желанию.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #30 от 11.12.2020 10:31
Всем добрый день! На сайте НФА размещен в новой редакции Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке. В нем учтены измененияДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
