-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Отчёт Брокера клиенту
Правила форума she.olga
Рег.: 26.09.2014
Сообщений: 17
Сообщ. #1 от 17.06.2021 22:29 
Коллеги, добрый день.
Прошу помощи по вопросу подписи брокерских отчётов с обеих сторон. Где-нибудь законодательно закреплено,что брокерский отчёт - это документ,предоставляемый клиенту с подписью брокера? Или это остаётся на усмотрение брокера? В рыночной практике сейчас есть рассылки отчётов брокера и с подписью обычной и печатью как скан, и с электронной, и без подписи экселевские файлы на почту, и с картинкой в виде печати с надписью″подписано электронной подписью″. Заранее спасибо!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 18.06.2021 12:29
Цитата:
Где-нибудь законодательно закреплено,что брокерский отчёт - это документ,предоставляемый клиенту с подписью брокера? Или это остаётся на усмотрение брокера? В рыночной практике сейчас есть рассылки отчётов брокера и с подписью обычной и печатью как скан, и с электронной, и без подписи экселевские файлы на почту, и с картинкой в виде печати с надписью″подписано электронной подписью″
1.порядок предоставления отчетности должен быть прописан в договоре. Так что может быть все - и на бумаге и в xls
2. картинка с надписью ″подписано электронной подписью″Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3 от 18.06.2021 12:32
Цитата:
Коллеги, добрый день.
Прошу помощи по вопросу подписи брокерских отчётов с обеих сторон. Где-нибудь законодательно закреплено,что брокерский отчёт - это документ,предоставляемый клиенту с подписью брокера? Или это остаётся на усмотрение брокера? В рыночной практике сейчас есть рассылки отчётов брокера и с подписью обычной и печатью как скан, и с электронной, и без подписи экселевские файлы на почту, и с картинкой в виде печати с надписью″подписано электронной подписью″
не может быть ″картинка с надписью ″подписано электронной подписью″
Электронная подпись это нечто иное, но опять таки порядок применения электронной подписи должен быть в договоре или в отдельном документе.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4 от 18.06.2021 17:48
Есть понятие Простая электронная подпись, ее надо согласовать договором с клиентом, например, вы предусматриваете некий код или аналог подписи в договоре с клиентом как простую электронную подпись. Такой код может быть одинаковый для всех клиентов. Указанные выше штампы подписей, скорее всего, заявлены как ПЭП или аналог собственноручной подписи.
Подписание со стороны клиента уже никто давно не требует. Брокер должен предоставить отчет в установленный срок - это должно быть соблюдено. Включите в регламент стандартную формулирвку о том, что отчет считается принятым клиентом, если в течение, например, 14 дней от клиента не поступили возражения по отчету. Кстати срок, в который клиент может выдвинуть возражения был установлен в одном из базовых стандартов, кажется, в стандарте по предоставлению информации инвестору.she.olga
Рег.: 26.09.2014
Сообщений: 17
Сообщ. #5 от 18.06.2021 17:52
В регламенте прописано, как отчётность предоставляем. А в законодательстве есть требование подписывать отчёты при отправке? Именно брокерские. К ДУ-естьreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #6 от 21.06.2021 11:42
Цитата:
В регламенте прописано, как отчётность предоставляем. А в законодательстве есть требование подписывать отчёты при отправке? Именно брокерские. К ДУ-есть
Любопытно, где же вы требование нашли по поводу подписания отчета ДУ оригинальной подписью (вы ведь это имеете в виду?). Любой отчет должен подписываться, но вы сами определяете, каким образом. Основная масса брокеров определяет подписание отчета простой электронной подписью, которая может быть оформлена в виде кода (по ДУ то же самое).Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #7 от 22.06.2021 10:53
Цитата:
Где-нибудь законодательно закреплено,что брокерский отчёт - это документ,предоставляемый клиенту с подписью брокера?
Отчет - это документ содержащий информацию (Отчет поверенного, отчет комиссионера и т.п.)
Посмотрите на этот счет Гражданский кодекс. Но кажется там нет требований к содержанию отчета.
Хотя наверняка найдется судебная практика.
Но уже интересно - с какой целью интересуетесь? )))
Если вы как Брокер не хотите совсем подписывать отчеты, то вы не правы. Ибо отчет клиенту -юрику отчеты нужны конечно с подписью (иногда). И физ/лицу иногда тоже - например для предоставления в налоговую. И никакая картинка ″подписано электронной подписью″ мне кажется не прокатит.
Если вы как клиент хотите получить от своего брокера подписанные отчеты - смотрите содержание договора. А уж если в договоре нет ничего про подпись и брокер отказывается (???) - то смотрите ГК ст 999 и все что из нее вытекает, ссылается и т.п.she.olga
Рег.: 26.09.2014
Сообщений: 17
Сообщ. #8 от 22.06.2021 12:42
Я как раз хочу,чтобы отчёты подписывались, и меня руководство просит предоставить основание, помимо рыночной практики. Но даже сама форма отчёта предусматривает подпись. Про отчёты ДУ я имела в виду любой вид подписи.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #9 от 22.06.2021 15:04
Цитата:
Я как раз хочу,чтобы отчёты подписывались, и меня руководство просит предоставить основание, помимо рыночной практики. Но даже сама форма отчёта предусматривает подпись.
Отчет = исходящий документ Организации. Совсем ″без подписи″ никак. можно сослаться на ГОСТ Р 7.0.97-2016. Раздел ″Реквизиты документа″
Если руководство не хочет подписывать руками отчеты - Электронная подпись к их услугам. Даже ″простая ЭП″ вполне подходит, с некоторыми исключениями.
referens выше все хорошо написала.
she.olga
Рег.: 26.09.2014
Сообщений: 17
Сообщ. #10 от 22.06.2021 15:48
Спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
