0420501 Общие сведения

Правила форума

d555

 

 

Рег.: 11.06.2020

Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 11.06.2020 13:32 Стандартное
В общих сведениях УК (ОКУД 0420501) надо указывать регламентирующие документы по риск менеджменту?

umka.psk

 

 

Рег.: 22.08.2013

Сообщений: 69

Сообщ. #2 от 12.06.2020 13:29 Стандартное
Мы указывали, поскольку они введены в рамках стандартов СРО.

olga

 

 

Рег.: 29.08.2019

Сообщений: 1

Сообщ. #3 от 25.10.2021 11:56 Стандартное
Коллеги, кто-то интересовался у ЦБ порядком заполнения отчета 0420501 в соответствии с Указанием № 5708-У? Есть ряд вопросов. В порядке заполнения ничего в этот раз не указали внятного.

1.  В разделе III «Сведения о работниках управляющей компании» стоит учитывать всех работников  на отчетную дату ?(за исключением обособленных подразделений) и больничных, и отпускных, и декретниц? Как ранее считали.

2. В строке 8 Раздела III «Сведения о работниках управляющей компании»  Отчета необходимо представлять сведения в отношении общего количества работников управляющей компании в подразделениях, к функциям которых относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих документ, подтверждающий квалификацию.
Что это за документ? Квалификационный аттестат или Свидетельство о квалификации хотят?

3. В  Разделе IV «Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами» все документы УК теперь придется указывать? Или все же как ранее, за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации?

4. В Разделе XVI «Сведения о полученных управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы, и других обращениях» все-все обращения теперь  указывать? Даже те, что не имеют характера претензии и жалобы?


lioni23

Москва 

 

Рег.: 13.11.2014

Сообщений: 147

Сообщ. #4 от 25.10.2021 12:14 Стандартное
Вопрос 3 недавно было разъяснение. Не знаю что там, я эту форму не заполняю, просто разъяснения увидела

https://cbr.ru/explan/kol_invest/

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,168
8 queries used