идентификация Клиента/представителя/выгодоприобретателя и БВ

АО Сбербанк КИБ*   Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 12.09.2023 10:45 Цитата Добрый день. необходима Ваша помощь. Организация ранее не занималась брокерской и депозитарной деятельностью, идентификацию не проводила. В настоящий момент организация получила лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности. Т.е. теперь организация занимается деятельностью в рамках выданных лицензий, а также осуществляет деятельность, не попадающую под эти лицензии. Вопрос: необходимо ли теперь проводить идентификацию Клиентов в рамках деятельности, не попадающей под лицензированную деятельность? Может можете подсказать, где можно посмотреть информацию с точки зрения нормативки. Спасибо.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.