-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Инструкция о внутреннем контроле
Правила форума Виктория
Сообщ. #1 от 02.12.2002 17:36 
Татьяна, подскажите, пожалуйста, при совмещении компанией депозитарной и брокерской деятельности, могут ли такие документы как Инструкция о внутреннем контроле и Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем быть едиными у проф. участника, либо у каждого подразделения должны быть отдельные инструкции и правила.Соколова Татьяна
Сообщ. #2 от 03.12.2002 10:22 
Здравствуйте, Виктория!
Такие документы должны быть едиными, независимо от видов профессиональной деятельности организации. Но, обращаю ваше внимание, что это два отдельных документа. Согласно п.3.6. Положения 36, депозитарий обязан разработать и утвердить правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, которые могут быть отдельным документом или входить как раздел во Внутренний регламент дапозитария.Виктория
Сообщ. #3 от 03.12.2002 11:46
Спасибо, Татьяна. Я хотела бы задать еще такой вопрос, согласно положению №36 в состав материалов депозитарного учета должен быть включен операционный журнал счета депо, но согласно стандартам НАУФОР п. 6.4. в перечне материалов операционного журнала нет. Является ли в таком случае операционный журнал обязательным учетным регистром.Соколова Татьяна
Сообщ. #4 от 03.12.2002 13:10 
Виктория, согласно стандартам НАУФОР, согласованным с ФКЦБ, в п. 7.1.4. к регистрам аналитического учета, обязательным для создания и ведения относится среди других и операционный журнал счета депо.
Пункт 6.4., на который вы ссылаетесь относится к проекту Единых стандартов деп. деятельности, разработанных совместной рабочей группой специалистов НАУФОР, ПАРТАД, НФА.Виктория
Сообщ. #5 от 03.12.2002 15:16
Татьяна, а где на сайте текст действующих стандартов НАУФОР.
Спасибо.
Соколова Татьяна
Сообщ. #6 от 04.12.2002 09:48
Виктория, текст действующих стандартов НАУФОР будет вам выслан, напишите мне по адресу sokolovat@naufor.ru, и, пожалуйста, напишите название вашей организации.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
